本報(bào)記者 王鏡茹 見(jiàn)習(xí)記者 劉曉一

    1月19日，上海證券交易所（簡(jiǎn)稱(chēng)“上交所”）公告《關(guān)于對(duì)趙劍予以監(jiān)管警示的決定》。

    上交所表示，截至2021年2月18日，金證股份股東趙劍及其一致行動(dòng)人玄元私募基金投資管理（廣東）有限公司－玄元科新119號(hào)私募證券投資基金（簡(jiǎn)稱(chēng)“科新119號(hào)”）合計(jì)持有8608.94萬(wàn)股公司股份，占公司總股本的10.01%。

    此后，趙劍及科新119號(hào)在2021年3月25日至2022年9月9日期間，因非公開(kāi)發(fā)行股票登記完成及限制性股票回購(gòu)注銷(xiāo)，合計(jì)被動(dòng)稀釋0.86%，通過(guò)大宗交易賣(mài)出0.04%，通過(guò)集中競(jìng)價(jià)交易減持0.18%，所持股份累計(jì)減少比例為1.08%。但趙劍未按規(guī)定及時(shí)履行公告義務(wù)，遲至2022年9月30日才予以披露。

    上交所認(rèn)為，趙劍作為公司持股5%以上股東，在持股變動(dòng)比例達(dá)到1%時(shí)，未按規(guī)定及時(shí)履行信息披露義務(wù)，上述行為違反了《證券法》等有關(guān)規(guī)定。上交所對(duì)趙劍予以監(jiān)管警示。

    上交所表示，公司及董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員務(wù)必高度重視相關(guān)違規(guī)事項(xiàng)，建立股東所持公司股份及其變動(dòng)的專(zhuān)項(xiàng)管理制度，明確相關(guān)主體股票交易的報(bào)告、申報(bào)和監(jiān)督程序，提醒其嚴(yán)格遵守持股變動(dòng)相關(guān)規(guī)則。上市公司股東及董監(jiān)高人員應(yīng)當(dāng)引以為戒，在從事證券交易等活動(dòng)時(shí)，嚴(yán)格遵守法律法規(guī)、本所業(yè)務(wù)規(guī)則及所作出的公開(kāi)承諾，誠(chéng)實(shí)守信，自覺(jué)維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，認(rèn)真履行信息披露義務(wù)。

（編輯 張鈺鵬）