■本報見習記者 王思文

    近日，《證券日報》記者注意到，7月份，券商高管變動十分頻繁，共有10家券商發布董高監變動公告。其中4封“離職信”來自券商合規和投行業務高管。

    業內人士對《證券日報》記者稱，券商內部合規十分嚴格，在金融改革的大環境下，資本市場快速變化，監管持續趨嚴，高管變動是券商整體業務革新、業務結構調整的一部分，客觀來看，這樣的現象有益于整個券商行業的良性發展。

    一個月內4位券商

    合規/投行高管卸任

    7月份，證券行業高管變動頻繁，其中4封“離職信”成為整個券商最為關注的焦點，這些離職信均來自券商合規、投行負責人或業務主要成員。

    7月30日晚間，中國銀河證券發布公告稱，收到首席風險官/合規總監、執行委員會委員李樹華的辭職申請并同意解聘。合規負責人職務尚無“接班人”，暫由中國銀河證券副董事長、總裁顧偉國代為執行。

    7月11日，中原證券原副總裁趙立峰因個人原因離職。資料顯示，2004年5月份至2012年8月份，趙立峰歷任中原證券投資銀行總部副總經理、總經理、職工代表監事及總裁助理兼投資銀行總部總經理。2012年8月份以來，任中原證券副總裁。據悉，今年2月份，中原證券因合規制度和內部機制上存在問題曾被河南證監局處罰，時任分管投資銀行業務、合規管理高管趙麗峰等人被予以公開譴責。

    另外，國信證券董事會風險管理委員會、審計委員會委員王勇健于7月20日離職，辭職之后將不再擔任公司任何職務。

    除此之外，浙商證券曾于7月24日發布解聘高管公告，表示解聘公司副總裁周躍職務。資料顯示，周躍于2012年1月起到浙商證券工作，曾任浙商證券副總裁，兼任浙商基金董事，主要負責浙商證券投行業務。據悉，彼時周躍作為浙商投行的領頭羊，堅持倡導證券研究、投資銀行和直接投資“三位一體”，此后浙商證券投行業務得到快速提升，并已組建成200名投行人才隊伍。不過周躍近日因涉嫌嚴重違法，正在接受浙江省杭州市紀委監委調查。

    記者注意到，7月份，券商合規部門和投行部門高管離職現象頻繁出現，但離職的券商高管大多沒有透露最終去向，“個人原因”成為普遍的請辭原因。對此，業內人士對《證券日報》記者稱，券商內部合規十分嚴格，在資本市場快速變化，強監管的背景下，券商投行等業務有許多挑戰。高管變動也是在金融改革的大環境下，券商整體業務革新、業務結構調整的一部分，客觀來看，這樣的現象有益于整個券商行業的良性發展。

    年內已有5家券商

    “掌舵人”變更

    據記者了解，今年以來，券商高管變動頻繁，已有41家券商發布高管變更公告，其中，券商董事長變動次數相比往年也有所增多，僅7個月，就有5家券商“掌舵人“發生變動，分別為財通證券、中銀國際、東方財富和江海證券、西部證券。

    5月8日，掌舵西部證券13年的原董事長劉建武因工作安排變動卸任公司董事、董事長及戰略委員會主席和風險控制委員會主席職務，由徐朝暉接任。資料顯示，徐朝暉于2012年6月擔任西部信托董事長，2005年至今為西部證券董事，目前任西部證券黨委書記。據悉，劉建武離職后或將擔任西部利得基金董事長一職，西部利得基金是西部證券控股子公司。日前，西部證券已發布選舉徐朝暉女士為董事長的公告，待徐朝暉取得監管機構核準的董事長任職資格后正式任職。

    此外，江海證券原董事長孫名揚因達到退休年齡從董事長職務上離職，由公司黨委書記趙洪波“接棒”董事長一職。同樣因到達退休年齡而辭職的董事長有財通證券原董事長沈繼寧，陸建強接替沈繼寧任職公司董事長職務。中銀國際證券原董事長高迎欣則因工作變動于5月底離職，新任董事長林景臻接替上任。東方財富證券原董事長兼總經理陳宏也于5月底離職，陶濤任東方財富證券新董事長。