2018年是貫徹落實(shí)黨的十九大精神的開局之年，是改革開放四十周年，也是我國發(fā)展進(jìn)程中意義非凡的一年，三大攻堅(jiān)戰(zhàn)開局良好，供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革深入推進(jìn)，改革開放力度不斷加大，面對(duì)錯(cuò)綜復(fù)雜的外部環(huán)境，我國經(jīng)濟(jì)總體平穩(wěn)、穩(wěn)中有進(jìn)，朝著全面建成小康社會(huì)的目標(biāo)又邁進(jìn)了堅(jiān)實(shí)的一步。一年來，深交所第四屆理事會(huì)深入學(xué)習(xí)貫徹習(xí)近平新時(shí)代中國特色社會(huì)主義思想和黨的十九大精神，認(rèn)真貫徹落實(shí)黨和國家路線方針政策及中國證監(jiān)會(huì)決策部署，按照會(huì)員大會(huì)決議要求，貫徹新發(fā)展理念，堅(jiān)持穩(wěn)中求進(jìn)工作總基調(diào)，全面落實(shí)新修訂《證券交易所管理辦法》要求，團(tuán)結(jié)帶領(lǐng)廣大會(huì)員，持續(xù)完善交易所治理結(jié)構(gòu)，著力補(bǔ)齊監(jiān)管制度短板，全力維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定運(yùn)行，積極推進(jìn)改革創(chuàng)新發(fā)展，不斷提高決策科學(xué)性、規(guī)范性水平，推動(dòng)深交所更好地服務(wù)國家經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展全局。

    一、2018年主要工作

    過去一年，第四屆理事會(huì)勤勉盡責(zé)、銳意進(jìn)取，著力從三個(gè)維度開展工作，推動(dòng)深交所市場(chǎng)建設(shè)取得積極成效。一是深化決策職能。根據(jù)新修訂《證券交易所管理辦法》和《深圳證券交易所章程》規(guī)定，再次修訂深交所會(huì)議工作規(guī)則，進(jìn)一步強(qiáng)化理事會(huì)決策職能。全年理事會(huì)召開現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議2次、非現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議15次，形成決議22項(xiàng)，有力推動(dòng)深交所各項(xiàng)工作。二是強(qiáng)化制度建設(shè)。將補(bǔ)齊監(jiān)管制度短板作為重要基礎(chǔ)工作抓實(shí)抓好，審議通過各類業(yè)務(wù)規(guī)則20余項(xiàng)，推動(dòng)完善交易所業(yè)務(wù)規(guī)則體系，進(jìn)一步提升一線監(jiān)管效能。三是優(yōu)化平臺(tái)功能。著力發(fā)揮理事會(huì)平臺(tái)紐帶作用和理事“頭雁效應(yīng)”，完善機(jī)制、拓寬渠道，引導(dǎo)會(huì)員積極參與深交所市場(chǎng)建設(shè)，充分調(diào)動(dòng)會(huì)員積極性。在此基礎(chǔ)上，重點(diǎn)做好以下幾方面工作。

    （一）統(tǒng)籌發(fā)展全局，堅(jiān)決落實(shí)金融工作三項(xiàng)任務(wù)

    一是認(rèn)真落實(shí)中央部署，堅(jiān)持服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)。貫徹落實(shí)習(xí)近平總書記民營企業(yè)座談會(huì)重要講話精神，審議通過股票質(zhì)押式回購交易及相關(guān)違約處置、轉(zhuǎn)讓價(jià)格等事項(xiàng)，支持上市公司紓解質(zhì)押困境。

    二是強(qiáng)化重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)防控，維護(hù)市場(chǎng)安全運(yùn)行。貫徹落實(shí)習(xí)近平總書記在省部級(jí)主要領(lǐng)導(dǎo)干部堅(jiān)持底線思維著力防范化解重大風(fēng)險(xiǎn)專題研討班上重要講話精神，健全完善理事會(huì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)委員會(huì)工作制度機(jī)制，推動(dòng)交易所設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)，審定首席風(fēng)控官人選，推動(dòng)形成分層次、多維度的風(fēng)險(xiǎn)管理架構(gòu)，促進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理工作常態(tài)化、機(jī)制化、系統(tǒng)化。

    三是推動(dòng)深化改革創(chuàng)新，夯實(shí)市場(chǎng)發(fā)展基礎(chǔ)。堅(jiān)持市場(chǎng)化原則，推動(dòng)持續(xù)完善創(chuàng)業(yè)板改革方案，優(yōu)化創(chuàng)業(yè)板發(fā)行上市條件，完善再融資、并購重組制度，促進(jìn)提高創(chuàng)業(yè)板包容性和覆蓋面，增強(qiáng)深市創(chuàng)新資本集聚效應(yīng)。審議通過深港通業(yè)務(wù)實(shí)施辦法修訂草案，推動(dòng)內(nèi)地與香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制北向交易投資者識(shí)別碼制度落地，進(jìn)一步優(yōu)化互聯(lián)互通機(jī)制，強(qiáng)化跨境監(jiān)管協(xié)作。

    （二）凝聚會(huì)員力量，全力推進(jìn)市場(chǎng)建設(shè)重點(diǎn)工作

    一是積極推進(jìn)期權(quán)業(yè)務(wù)籌備，支持交易所加快豐富產(chǎn)品序列。推動(dòng)會(huì)員單位積極參與深交所期權(quán)業(yè)務(wù)籌備，共80多家會(huì)員與交易所進(jìn)行對(duì)接，反復(fù)測(cè)試、充分磨合，不斷夯實(shí)運(yùn)行基礎(chǔ)，推動(dòng)期權(quán)業(yè)務(wù)準(zhǔn)備工作全面就緒。

    二是研究?jī)?yōu)化退市制度規(guī)則，支持交易所完善優(yōu)勝劣汰機(jī)制。審議通過4項(xiàng)上市公司重大違法強(qiáng)制退市相關(guān)制度，強(qiáng)化交易所退市決策主體責(zé)任。

    三是深入開展一帶一路合作，支持交易所優(yōu)化國際發(fā)展布局。有序推進(jìn)達(dá)卡證券交易所股權(quán)收購工作，推動(dòng)跨境資本服務(wù)平臺(tái)（V-NEXT）在35個(gè)國家或地區(qū)建立合作網(wǎng)絡(luò)，引導(dǎo)會(huì)員積極參與深交所境外路演交流項(xiàng)目，推動(dòng)深交所深度參與“一帶一路”沿線國家資本市場(chǎng)合作，支持深交所高水平對(duì)外開放。

    四是著力推動(dòng)擴(kuò)大深市規(guī)模，支持交易所增強(qiáng)直接融資功能。引導(dǎo)會(huì)員扎實(shí)做好IPO和地方債發(fā)行承銷工作，全年向深交所輸送48家新上市公司，地方債發(fā)行規(guī)模同比增長(zhǎng)4.5倍。

    五是協(xié)同促進(jìn)行業(yè)科技發(fā)展，支持交易所發(fā)揮技術(shù)引領(lǐng)作用。推動(dòng)召開深交所2018年技術(shù)大會(huì)，整合行業(yè)信息技術(shù)研究資源，打造以深交所為核心的技術(shù)生態(tài)圈，推動(dòng)行業(yè)技術(shù)水平整體提升。

    （三）加強(qiáng)自身建設(shè)，推動(dòng)完善交易所治理結(jié)構(gòu)

    一是組織召開會(huì)員大會(huì)，探索創(chuàng)新治理運(yùn)行機(jī)制。二是全面落實(shí)辦法要求，推動(dòng)強(qiáng)化自律監(jiān)管職能。三是完善決策咨詢機(jī)制，實(shí)現(xiàn)專門委員會(huì)常態(tài)化運(yùn)作。

    二、2019年重點(diǎn)工作

    2019年是新中國成立70周年，是全面建成小康社會(huì)關(guān)鍵之年，也是資本市場(chǎng)深化改革發(fā)展、助力經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展至關(guān)重要的一年。黨中央高度重視金融工作，習(xí)近平總書記多次作出重要指示批示，對(duì)深化金融供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革、防范化解金融風(fēng)險(xiǎn)和增強(qiáng)金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力作出部署。交易所是國家金融體系的重要組成部分，在推進(jìn)落實(shí)金融工作核心任務(wù)方面發(fā)揮著關(guān)鍵作用，理事會(huì)作為交易所決策機(jī)構(gòu)，要主動(dòng)對(duì)接黨和國家大政方針，把思想和行動(dòng)統(tǒng)一到黨中央對(duì)國際國內(nèi)金融形勢(shì)的判斷和深化金融供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的部署上來，創(chuàng)造性貫徹落實(shí)好中央方針政策和證監(jiān)會(huì)工作部署。2019年深交所理事會(huì)將堅(jiān)持以習(xí)近平新時(shí)代中國特色社會(huì)主義思想和黨的十九大精神為指導(dǎo)，堅(jiān)決貫徹習(xí)近平總書記系列重要指示批示精神和中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議、全國金融工作會(huì)議精神，緊緊圍繞金融工作三項(xiàng)核心任務(wù)，認(rèn)真落實(shí)證監(jiān)會(huì)“四個(gè)必須”“一個(gè)合力”工作要求和會(huì)員大會(huì)決議，堅(jiān)持市場(chǎng)化、法治化原則，凝聚好會(huì)員共識(shí)，發(fā)揮好市場(chǎng)合力，推動(dòng)深交所各項(xiàng)工作邁上新臺(tái)階。

    一是增強(qiáng)金融服務(wù)功能，提升資本市場(chǎng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力。貫徹落實(shí)中央決策部署，深入貫徹習(xí)近平總書記民營企業(yè)座談會(huì)重要講話精神，大力支持民營企業(yè)發(fā)展，利用股權(quán)、債權(quán)等多種工具，推動(dòng)解決企業(yè)融資難、融資貴等問題，支持企業(yè)做強(qiáng)做優(yōu)做大。貫徹落實(shí)中辦、國辦《關(guān)于促進(jìn)中小企業(yè)健康發(fā)展的指導(dǎo)意見》，支持創(chuàng)新企業(yè)、中小企業(yè)利用資本市場(chǎng)融資發(fā)展，增強(qiáng)市場(chǎng)直接融資功能。

    二是強(qiáng)化市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)防控，堅(jiān)決打好防范化解重大風(fēng)險(xiǎn)攻堅(jiān)戰(zhàn)。充分發(fā)揮理事會(huì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)委員會(huì)和深交所風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)作用，支持交易所健全完善風(fēng)險(xiǎn)防控制度機(jī)制，重點(diǎn)防范股市異常波動(dòng)，以及風(fēng)險(xiǎn)外溢引發(fā)系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)市場(chǎng)發(fā)展更規(guī)范、市場(chǎng)預(yù)期更明確。

    三是持續(xù)深化市場(chǎng)改革，促進(jìn)深交所市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展。完善多層次股票市場(chǎng)功能，加快推進(jìn)創(chuàng)業(yè)板改革，提升創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)包容性和覆蓋面，增強(qiáng)服務(wù)新經(jīng)濟(jì)能力。強(qiáng)化以信息披露為中心的上市公司監(jiān)管，促進(jìn)構(gòu)建層次清晰、適應(yīng)“四新”經(jīng)濟(jì)的分行業(yè)信息披露體系，真實(shí)、全面、客觀反映上市公司經(jīng)營狀況，完善信息披露、交易監(jiān)控與現(xiàn)場(chǎng)檢查的監(jiān)管閉環(huán)。