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滬深交易所明確銀行參與交易所債券市場條件

2020-01-16 01:16  來源:證券日報 張歆 姜楠

    本報記者 張歆 姜楠

    1月15日,滬深交易所分別發(fā)布《關(guān)于銀行參與上海證券交易所債券交易結(jié)算有關(guān)事項的通知》、《關(guān)于銀行參與深圳證券交易所債券交易結(jié)算有關(guān)事項的通知》(簡稱《通知》)。

    《通知》允許政策性銀行、國家開發(fā)銀行、國有大型商業(yè)銀行、股份制商業(yè)銀行、城市商業(yè)銀行、在華外資銀行及境內(nèi)上市的其他銀行,進入上交所、深交所參與債券和資產(chǎn)支持證券現(xiàn)券的競價交易。

    具體而言,《通知》規(guī)定,銀行可參與的交易品種,包括但不限于國債、地方政府債券、金融債券、政府支持債券、企業(yè)債券、公司債券(含可轉(zhuǎn)換公司債券、可交換公司債券)等債券和資產(chǎn)支持證券現(xiàn)券的競價交易,以及以債券和資產(chǎn)支持證券作為投資標(biāo)的的基金的認(rèn)購、申購、贖回與交易。

    《通知》進一步明確了申請成為債券交易參與人,直接參與債券交易的銀行的條件:(一)最近一個會計年度年末凈資產(chǎn)超過100億元人民幣、債券交易較為活躍;(二)具有豐富的債券投資管理經(jīng)驗和專業(yè)的交易團隊;(三)相關(guān)業(yè)務(wù)管理制度、風(fēng)險管理制度、技術(shù)系統(tǒng)能夠支持債券交易的開展;(四)具有較好的持續(xù)經(jīng)營能力,近兩年債券交易結(jié)算未發(fā)生重大違法違規(guī)事件;(五)符合交易所規(guī)定的其他條件。此外,債券交易參與人應(yīng)當(dāng)遵守交易所相關(guān)規(guī)則關(guān)于其他交易參與人的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)市場發(fā)展需要,滬深交易所可以調(diào)整債券交易參與人的條件。

    申請成為中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司結(jié)算參與人,直接辦理債券交易結(jié)算業(yè)務(wù)的銀行,則需在最近3個會計年度年末凈資產(chǎn)超過200億元人民幣;最近3個會計年度連續(xù)盈利;滿足中國結(jié)算的風(fēng)險評價要求;具有豐富的債券交易結(jié)算管理經(jīng)驗和專業(yè)的結(jié)算團隊;相關(guān)業(yè)務(wù)管理制度、風(fēng)險管理制度、技術(shù)系統(tǒng)能夠支持結(jié)算業(yè)務(wù)的開展;具有較好的持續(xù)經(jīng)營能力,近兩年債券交易結(jié)算未發(fā)生重大違法違規(guī)事件;符合中國結(jié)算規(guī)定的其他條件。

    此外,《通知》明確提出,成為債券交易參與人和結(jié)算參與人的銀行,可以直接參與債券交易,并自行辦理債券交易結(jié)算;成為債券交易參與人但未成為結(jié)算參與人的銀行,可以直接參與債券交易,并委托經(jīng)中國結(jié)算認(rèn)可的結(jié)算參與人進行結(jié)算;不具有債券交易參與人資格和結(jié)算參與人資格的銀行,應(yīng)當(dāng)委托證券公司參與債券交易,并通過證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)模式進行結(jié)算。銀行參與交易所債券交易、結(jié)算相關(guān)業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)遵守滬深交易所和中國結(jié)算相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則,制定并執(zhí)行相關(guān)的內(nèi)控及風(fēng)險管理制度,依法合規(guī)開展債券交易、結(jié)算,規(guī)范操作流程,防范有關(guān)風(fēng)險,維護債券市場秩序。

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