本報記者 吳曉璐

    7月17日，證監會表示，為適應期貨市場法規建設及業務發展需要，加強對期貨保證金封閉運行的管理，證監會擬對《期貨經紀公司保證金封閉管理暫行辦法》（證監期貨字〔2004〕45號，以下簡稱《辦法》）進行修訂，現向社會公開征求意見。

    證監會表示，《辦法》自2004年7月份發布實施以來，在防范期貨公司挪用客戶保證金、保護投資者合法權益等方面發揮了重要作用。隨著期貨市場不斷發展，《辦法》也出現了一些與市場發展不相適應的情況，一是與現行法規規章不相適應；二是與強化存管銀行職責不相適應；三是與期貨市場開放不相適應。

    證監會表示，此次修訂遵循三項原則：一是確保制度協調性和一致性。與《期貨交易管理條例》、《期貨公司監督管理辦法》等期貨市場現行法規規章中，涉及期貨保證金監管相關規定保持一致；二是清晰明確、力求簡潔。清晰界定證監會及其派出機構、監控中心、存管銀行、交易所及其他期貨結算機構在保證金封閉運行過程中的監管、監控、監督及自律管理職責；三是問題導向，確?？刹僮餍?。對已不適用條款進行修改，同時根據市場發展狀況相應增加新的條款，確保適用性和可操作性。

    具體修訂內容主要有三方面，一是修改與當前保證金安全存管監控制度做法不同的內容。比如，刪去期貨公司資金劃轉均需向存管銀行提供劃款憑證、說明等材料，增加各方向監控中心數據報送的義務；明確一個期貨公司可以在同一存管銀行開設多個保證金賬戶；期貨公司向證監會派出機構報備保證金賬戶開立、變更等要求，改為向期貨保證金安全存管機構報備等。

    二是強化存管銀行在保證金封閉管理中的責任。就保證金賬戶凍結事宜，明確存管銀行應當在銀行內部系統中對保證金賬戶進行特殊標識，并在相關網絡查控等平臺中作限制整體凍結設置，并在收到有權機關對保證金賬戶的凍結、扣劃指令時，應當提示賬戶資金的特殊性質以及賬戶不得被整體或超出涉案金額范圍凍結、扣劃等安排。

    三是增加與對外開放相銜接的條款。將從事境內特定品種期貨交易的境外交易者和境外經紀機構，適用對客戶的相關規定，統一納入保證金封閉圈管理。此外，一并修改了與現行法規不一致的條款。

（編輯 姜楠）