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基金銷售市場基礎(chǔ)性規(guī)則迎來四大變化

2020-08-29 00:00  來源:證券時報(bào)電子報(bào)

    近日,證監(jiān)會發(fā)布《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》及配套規(guī)則,自2020年10月1日起施行。《銷售辦法》迎來大幅修改,基金銷售市場迎來大變革。

    此次《銷售辦法》及配套規(guī)則修訂主要涉及四大內(nèi)容。一是強(qiáng)化基金銷售活動的持牌準(zhǔn)入要求,厘清基金銷售機(jī)構(gòu)及相關(guān)基金服務(wù)機(jī)構(gòu)職責(zé)邊界。二是優(yōu)化基金銷售機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入、退出機(jī)制,著力構(gòu)建進(jìn)退有序、良性發(fā)展的基金銷售行業(yè)生態(tài)。三是夯實(shí)業(yè)務(wù)規(guī)范與機(jī)構(gòu)管控,推動構(gòu)建以投資者利益為核心的體制機(jī)制。四是完善獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)管,促進(jìn)獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)專業(yè)合規(guī)穩(wěn)健發(fā)展。

    《銷售辦法》內(nèi)容非常豐富,新規(guī)首提續(xù)展機(jī)制,對新注冊機(jī)構(gòu)引入牌照續(xù)展制度,聚焦基礎(chǔ)性展業(yè)條件、合規(guī)內(nèi)控制度、非貨基保有量等指標(biāo),進(jìn)一步優(yōu)化了退出機(jī)制。同時,進(jìn)一步簡化續(xù)展程序,不要求機(jī)構(gòu)提交續(xù)展申請,由派出機(jī)構(gòu)結(jié)合監(jiān)管情況對符合條件的機(jī)構(gòu)實(shí)施自動續(xù)展。

    針對行業(yè)反映的客戶維護(hù)費(fèi)不斷攀升、侵蝕行業(yè)持續(xù)發(fā)展基礎(chǔ)的問題,新規(guī)對尾隨傭金開展了差異化安排,對其比例上限做了規(guī)定。其中,對于向個人投資者銷售所形成的保有量,客戶維護(hù)費(fèi)占基金管理費(fèi)的約定比率不得超過50%;對于向非個人投資者銷售所形成的保有量,客戶維護(hù)費(fèi)占基金管理費(fèi)的約定比率不得超過30%。這一要求,將有利于平衡基金銷售機(jī)構(gòu)與基金公司的長期利益。

    新規(guī)還調(diào)整獨(dú)銷機(jī)構(gòu)展業(yè)范圍限制,除公募基金銷售外,允許獨(dú)銷機(jī)構(gòu)從事私募證券投資基金銷售業(yè)務(wù)。這些規(guī)定回應(yīng)了私募證券投資基金借助獨(dú)銷機(jī)構(gòu)規(guī)范銷售的合理需求,也為未來獨(dú)銷機(jī)構(gòu)銷售私募股權(quán)基金預(yù)留了空間。

    新規(guī)還特別強(qiáng)調(diào)基金銷售機(jī)構(gòu)需要完善基金銷售業(yè)務(wù)內(nèi)部考核機(jī)制,將基金銷售保有規(guī)模、投資人長期投資收益等納入分支機(jī)構(gòu)和基金銷售人員考核評價(jià)指標(biāo)體系,并加大對存量基金產(chǎn)品持續(xù)銷售、定期定額投資等業(yè)務(wù)的激勵安排,堅(jiān)持了以投資者利益為核心和長期投資的理念。

    據(jù)悉,《銷售辦法》是《證券投資基金法》的基礎(chǔ)性配套規(guī)則,于2004年首次發(fā)布,并于2011年、2013年作了兩次修訂。

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