本報記者 昌校宇

    6月4日，由上海證券交易所主辦的首屆基金投顧業務峰會在上海證券交易所西部基地舉辦，來自成都市政府、中國證監會、中國證券投資基金業協會的專家出席并發表講話，首批基金投顧業務試點機構的代表以及來自銀行、基金、券商、保險、三方銷售等90余家市場機構代表出席會議。

    2019年10月份，以《關于做好公開募集證券投資基金投資顧問業務試點工作的通知》發布為標志，基金投顧業務試點正式落地。基金投顧業務的推出，被業內普遍認為是財富管理轉型的落地之舉，標志著資本市場買方中介新生態的誕生。2021年4月份，多家市場機構進行了第二批基金投顧業務試點資格專家評審。

    會上，成都市政府副秘書長高建軍表示，近年來成都大力發展現代金融產業生態服務，西部金融中心的知名度和影響力逐步提升。希望以此次投顧峰會為契機，深化交流合作，共同將成都市打造成金融人才和金融項目的國際化、專業化平臺載體。

    上海證券交易所副總經理劉逖圍繞“五個一”提出了上交所未來聚集行業力量、助力基金投顧業務發展、塑造全新基金行業發展生態的具體措施，主要包括：升級一個平臺打通場內外銷售渠道，拓展ETF投資者群體；繼續打造一個完整產品鏈，完善標的資產覆蓋股票、債券、商品、外匯及衍生品的財富管理產品市場；建設一個創新中心，攜手行業機構持續推進基金產品創新研發；構建一套機制，推動基金交易機制優化，提升投顧產品底層流動性；深化一體化市場服務體系，多渠道為投資者提供ETF相關信息。

    證監會機構部八處處長李瑩表示，在居民財富管理需求旺盛、人口老齡化趨勢加速、產品多元化程度和復雜性不斷提升等多重因素下，基金投顧業務面臨難得的發展機遇。通過一年多試點，行業機構在業務實踐和理論研究方面進行了深入的探索，基金投顧在發展中前進、在摸索中成長，取得了較好的示范效應。“十四五”期間，行業機構應抓住發展機遇，主動作為，提升本領，用貼心服務和良好回報回饋廣大基金投資者，用合規經營和專業能力來助力資本市場高質量發展。

    中國基金業協會公募部負責人沈寧表示，協會將積極配合證監會相關部署，進一步發揮行業橋梁紐帶作用，與行業機構形成合力，做好基金投顧業務擴大試點的相關支持和服務工作，持續完善試點配套規則。

    會上，易方達基金、國聯證券等首批試點機構代表進行了試點回顧分享。與會機構代表就系統建設和金融科技在基金投顧業務中的應用、基金投顧與指數產品發展、基金投顧中的基金投資與研究等話題進行了探討。