本報記者 昌校宇

    1月29日，全國股轉公司發布了2020年度主辦券商執業質量評價結果。根據《全國中小企業股份轉讓系統主辦券商執業質量評價細則》（以下簡稱《評價細則》），98家主辦券商由高到低分別被評為四檔，其中，第一檔20家、第二檔39家、第三檔19家、第四檔20家。本次評價是《評價細則》按照全面深化新三板改革要求修訂后進行的首次年度執業質量評價，評價結果較為全面客觀地反映了主辦券商整體執業質量，并初步體現了主辦券商在參與新三板改革過程中形成的特色化發展趨勢。

    一是評價體系較為全面、客觀。年度執業質量評價體系由專業質量得分、合規質量扣分及專項評價加分等三部分組成，其結果既能夠體現主辦券商的專業服務能力，又能夠反映其合規運作水平。申萬宏源、安信證券、長江證券等一批專業質量、合規質量均較好的主辦券商持續處于一檔位置。

    二是與新三板改革實現緊密銜接。2020年是全面深化新三板改革的落地之年，為引導鼓勵主辦券商更好參與改革工作，全國股轉公司于2019年底發布了2020年度專項評價指標。專項評價指標覆蓋推薦貧困地區企業掛牌家數、推薦公開發行并在精選層掛牌公司家數、推薦掛牌同時進入創新層公司家數、發行產品參與認購公開發行的股票只數等內容，體現了主辦券商履行社會責任、推動業務創新、加強業務協同等方面成效。本次評價結果中，中信建投、國元證券、中信證券等獲得2020年度專項加分。

    三是體現了正向激勵導向性，涌現出一批新三板特色券商。評價內容中除了過往年度的合規質量外，增加了主辦券商開展推薦掛牌、發行并購、持續督導、做市、經紀、綜合等業務的分項指標。從評價結果看，開源證券、中泰證券、東吳證券等一批加速新三板業務布局的特色化發展券商在推薦掛牌、發行并購及持續督導等業務中均位居行業領先水平，評價檔位結果相比往年上升明顯。

    主辦券商執業質量評價制度，是全國股轉公司針對主辦券商探索實行的市場化管理制度。自2016年實施以來，全國股轉公司定期發布評價結果，對于主辦券商加強橫向比較、強化自我約束，增進社會了解、加強外部監督，促進提高執業質量發揮了重要作用。下一步，全國股轉公司將結合市場改革發展實際，不斷豐富評價指標和維度，完善評價內容，優化評價方法，進一步增強評價結果的科學性，引導主辦券商不斷增強規范執業意識、持續提高服務中小企業能力。

（編輯 張偉）