云南證監局：多措并舉助力投保彩云之南譜寫新篇

    ■本報記者 侯捷寧

    “加強監管，保護投資者是證監會的天職。”云南證監局黨委書記、局長林林近日接受《證券日報》記者采訪時表示，云南證監局始終以保護投資者的合法權益作為監管工作的宗旨，立足轄區實際，強化執法力度，妥善化解風險，將投資者保護要求貫穿于監管工作的全過程、各領域，不斷發揮轄區市場主體、自律組織、投資者教育基地、媒體以及社會各方力量，共同推進投資者保護工作深入開展，轄區投資者權益得到有效保護，轄區市場實現了穩定健康運行。

    防控市場風險 構筑保護投資者堅實屏障

    林林告訴記者，云南證監局始終秉承不發生區域性風險的底線，以加強風險監測、風險分類與風險防控為重點，持續關注上市公司、證券期貨經營機構、掛牌公司、債券發行人、私募基金、市場服務機構等市場主體是否存在違反資本市場法律法規和侵害投資者權益的情形，并及時采取有力措施，市場風險得到提前防范和妥善處置。

    2018年，妥善化解1家公司退市、1家公司強制摘牌、3支債券違約兌付、1家私募基金管理人涉嫌非法集資等重大風險。加強稽查執法和監管懲戒力度，查辦1起轄區上市公司信息披露違法違規案件，對上市公司、證券期貨經營機構、掛牌公司以及中介機構等監管主體開展現場檢查76次，出具問詢函24份，監管關注函32份，采取行政監管措施18次，并對1家上市公司及相關負責人進行行政處罰，形成有效監管震懾。

    在有效防控市場風險的同時，林林表示，云南證監局以提升投資者專業素養，培育理性投資理念，提高投資者自我保護能力為目標，大力推進投資者保護基礎設施建設，持續開展形式多樣、內容豐富的投資者教育宣傳活動，努力開發貼近生活、寓教于樂、老百姓喜聞樂見的投教產品。

    提高站位 持續深化投保工作認識

    回顧近幾年的投資者保護工作情況，林林感觸頗深，他表示，最為深刻地感受是投資者保護工作自上而下，并逐步被提升到空前重要的位置。

    他表示，滬深兩市的投資者數量已突破1.5億大關，是資本市場投融資功能持續發揮的堅實保障，只有加快形成保護投資者的完善機制，才能夠吸引更多投資者參與資本市場建設，維護市場持續繁榮。

    林林對記者說，要充分發揮投資者保護工作的重要作用，應提高站位，深化投資者保護工作認識，主動作為：

    一是要主動了解投資者。做好投資者保護工作應堅持以投資者需求為導向，堅持共建、共治、共享的發展理念，主動了解和適應投資者需求變化，豐富投資者保護工作內容；二是要主動聚合新力量。做好投資者保護工作應加強與社會各方協同合作，注重工作的系統性、整體性和融合性，從事前制度建設、事中教育服務、事后權益救濟等方面著手等；三是要主動適應新挑戰。做好投資者保護工作應不斷適應國際國內經濟環境的改革和變化趨勢，緊跟市場焦點和熱點。

    林林指出，證券期貨投資者保護是一項系統性工程，隨著法制建設和機制建設的日趨完善，投資者保護工作將迎來更為多元、更高質量的發展。

    因此，為牢牢構筑法律保護、監管保護、自律保護、市場保護、自我保護投資者綜合保護體系，云南證監局將重點開展以下工作：

    一是發揮監管效能，督促轄區市場主體主動做好投資者服務和權益保障工作；二是加強協調對接，全面推進證券期貨糾紛多元化解機制建設；三是發揮平臺優勢，提升投資者教育基地服務水平；四是找準重點發力，推動投資者教育納入國民教育工作進一步深化。