本報見習記者 楊潔

    據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會12月20日消息，當前，全市場注冊制改革準備工作穩(wěn)步推進，證監(jiān)會相關監(jiān)管規(guī)則，交易所、協(xié)會相關配套自律規(guī)則陸續(xù)發(fā)布。為推動各項監(jiān)管政策及配套規(guī)則及時落地，加強投行業(yè)務能力培養(yǎng)，在證監(jiān)會發(fā)行部、機構(gòu)部指導下，中國證券業(yè)協(xié)會（簡稱協(xié)會）于2021年12月16-17日舉辦首期注冊制下投行執(zhí)業(yè)能力提升培訓班（監(jiān)管政策解讀專題）。中國證券業(yè)協(xié)會會長安青松，證監(jiān)會發(fā)行部副主任李維友、范中超，證監(jiān)會機構(gòu)部副主任任少雄出席開班并宣講注冊制改革。證券公司、會計師事務所、律師事務所等中介機構(gòu)的公司高管、投行部負責人和質(zhì)控內(nèi)核負責人，共153人參加了本次培訓。深圳證監(jiān)局、深圳證券交易所相關人員列席參加本次培訓。期間，監(jiān)管單位負責人與學員代表進行了座談交流，聽取行業(yè)對進一步完善規(guī)則、健全機制、深化改革的意見和建議。

    本期培訓重點圍繞《關于注冊制下督促證券公司從事投行業(yè)務歸位盡責的指導意見》（下稱《指導意見》）及優(yōu)化發(fā)行定價規(guī)則、提高招股書信息披露質(zhì)量等監(jiān)管規(guī)定與自律規(guī)則展開，以督促中介機構(gòu)認真履職盡責，更好發(fā)揮“看門人”作用，從源頭提高上市公司質(zhì)量，積極為全市場穩(wěn)步推進注冊制改革創(chuàng)造條件。培訓中，證監(jiān)會機構(gòu)部、發(fā)行部相關處室負責人對《指導意見》、《首次公開發(fā)行股票并上市輔導監(jiān)管規(guī)定》進行了逐條解讀和釋義。中證協(xié)從發(fā)揮自律規(guī)則、業(yè)務規(guī)范示范引領作用的角度，介紹了《證券公司保薦業(yè)務規(guī)則》《注冊制下首次公開發(fā)行股票承銷規(guī)范》的起草思路和主要內(nèi)容，以及輔導驗收題庫建設情況和注冊制下股票承銷業(yè)務違規(guī)案例。深交所從一線監(jiān)管的角度，介紹了創(chuàng)業(yè)板IPO審核理念及常見問題，并對信息披露、財務真實性、執(zhí)業(yè)質(zhì)量等現(xiàn)場督導關注要點進行了重點解讀。北交所介紹了其發(fā)行上市規(guī)則體系、上市條件、審核程序、保薦承銷制度以及審核關注事項。深圳證監(jiān)局根據(jù)轄區(qū)監(jiān)管實踐，介紹了輔導監(jiān)管工作要求及常見問題。

    安青松在宣講注冊制改革時表示，注冊制是要素資源市場化配置的重要機制，是實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的配套機制，是推動創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展、落實新發(fā)展理念的動力機制，中介機構(gòu)要正確認識和把握注冊制的內(nèi)涵和實質(zhì)，自覺提高政治站位，胸懷國之大者，努力提升業(yè)務能力，強化責任擔當，當好資本市場的“看門人”。注冊制是由發(fā)行審核機制、價格形成機制、市場約束機制三位一體構(gòu)成的系統(tǒng)，是由發(fā)行人、投資者、中介機構(gòu)、監(jiān)管部門分工負責、分權(quán)制衡形成的生態(tài)，中介機構(gòu)歸位盡責是生態(tài)系統(tǒng)中的最關鍵環(huán)節(jié)，對投行能力、責任、組織的適應性提出了更高要求，舉辦注冊制下投行能力提升培訓班，是為促進中介機構(gòu)歸位盡責夯實基礎。

    自律是保持市場活力和韌性的重要支柱，自律進一步就為行政退一步創(chuàng)造條件，自律先行一步監(jiān)管就有更大的彈性空間。今年以來，證監(jiān)會發(fā)布一系列注冊制下發(fā)行監(jiān)管的制度規(guī)定，根據(jù)證監(jiān)會有關部門委托，協(xié)會在開展注冊制試點專項評估的基礎上，組織行業(yè)專家研究相關監(jiān)管規(guī)定的修訂建議，并圍繞注冊制改革，從保薦業(yè)務、承銷業(yè)務、聲譽約束機制三個方面，配套完成了10項自律規(guī)則的制定、修訂工作。為系統(tǒng)解讀注冊制下相關制度規(guī)定、自律規(guī)則，協(xié)會制定了注冊制下投行執(zhí)業(yè)能力提升專題培訓方案，計劃用三年時間實現(xiàn)兩個全覆蓋，一是實現(xiàn)對中介機構(gòu)主要管理人員和業(yè)務負責人政策解讀的全覆蓋，二是對投行從業(yè)人員業(yè)務培訓的全覆蓋；并探索形成一套注重實務能力培養(yǎng)的課程體系，形成一部監(jiān)管政策規(guī)則解讀的權(quán)威教材，為全面提升投行業(yè)務條線、投行業(yè)務人員執(zhí)業(yè)能力發(fā)揮好傳導服務作用。

（編輯 喬川川）