兩會期間,圍繞保護資本市場投資者合法權益,一些代表委員建議,加快構建中國特色證券集體訴訟制度、推動證券行政和解制度有效實施、提高違法違規(guī)成本。
“激活”證券集體訴訟制度
有代表委員認為,新證券法雖然規(guī)定了證券集體訴訟制度,但還是一種框架式的概括性規(guī)范,需要進一步細化。
全國人大代表、湖北證監(jiān)局局長李秉恒建議,盡快“激活”證券集體訴訟制度。最高人民法院針對新證券法第九十五條應盡快出臺司法解釋,細化證券代表人訴訟的關鍵環(huán)節(jié),讓訴訟制度實現(xiàn)從“立起來”到“用起來”的轉變;完善相關配套制度,最大程度提升投服中心提起證券代表人訴訟的動力。
李秉恒建議,積極開發(fā)建構證券訴訟數(shù)據(jù)服務平臺,為證券集體訴訟的審判執(zhí)行工作提供信息技術支撐。最高人民法院應與證監(jiān)會一道,基于我國現(xiàn)有的證券賬戶實名化等看穿機制和電子化交易結算數(shù)據(jù)庫,積極搭建證券訴訟數(shù)據(jù)服務平臺,充分利用信息化技術手段,快速、高質量地解決集體成員資格確認、訴訟通知、當事人登記、證據(jù)調查、損失計算及執(zhí)行賠付等關鍵環(huán)節(jié)的難題。
推動證券行政和解制度實施
代表委員建議,在“激活”證券集體訴訟制度的同時,應推動證券行政和解制度有效實施,強化投資者合法權益保護。
“行政和解對服務注冊制改革、強化投資者保護、加強事中事后監(jiān)管都有積極意義。”全國人大代表、全國人大財經(jīng)委副主任委員劉新華認為,新證券法為證券執(zhí)法和解的有效實施奠定了法律基礎,拓寬了證券執(zhí)法和解制度的適用空間,建議盡快制定出臺有關行政和解配套規(guī)則。
“制定配套規(guī)則,首要的就是明確行政和解的適用范圍。在符合新證券法規(guī)定的前提下,細化行政和解的適用標準,對于有利于實現(xiàn)監(jiān)管目的、及時穩(wěn)定市場預期、保護投資者合法權益的案件,可以適用行政和解;對于危害后果嚴重、社會影響惡劣的案件則不宜適用和解。”劉新華認為,適用標準要明確具體,具有可操作性,防止出現(xiàn)“應和不和”“能和不和”等不擔當、不作為的情形。
“我國證券期貨多元化糾紛解決機制正在不斷完善,調解、訴訟、仲裁各有特點,各具優(yōu)勢。專業(yè)仲裁機制能夠直接作出具有強制執(zhí)行力的裁決,不必經(jīng)過司法機關即可將證券期貨糾紛在行業(yè)內快速化解,有效提升證券期貨行業(yè)糾紛化解效率。而且裁決規(guī)則范圍更為寬泛和靈活,能夠適應日新月異的市場變化,對現(xiàn)有法律體系形成有效補充。仲裁裁決還具有廣泛的域外執(zhí)行效力,能夠為我國資本市場對外開放提供有力支持。”全國人大代表、遼寧證監(jiān)局局長柳磊認為。
持續(xù)提高違法違規(guī)成本
保護投資者合法權益離不開構建立體化的追責體系,持續(xù)提升違法違規(guī)成本,推動上市公司、中介機構歸位盡責。
全國人大代表、深圳證券交易所黨委書記、理事長王建軍建議,立體化構建欺詐發(fā)行追責體系。證券發(fā)行注冊制實行前端市場化準入,必須依靠后端對欺詐發(fā)行等違法行為舉起“大棒”。應“民行刑”三管齊下,立體化構建欺詐發(fā)行責任追究體系,全方位提升違法犯罪成本,為注冊制改革保駕護航。
全國政協(xié)常委、經(jīng)濟委員會主任尚福林認為,在全面深化資本市場改革中,應以更高要求和標準,加快推進資本市場信用體系建設;強化失信懲戒,不斷完善全方位信用監(jiān)測評估體系,對資本市場造假行為“零容忍”,堅決打擊交易環(huán)節(jié)中的內幕交易、操縱市場等違法違規(guī)行為,大幅提高違法成本,讓失信者無處遁形,讓造假者無利可圖。
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