本報記者 李勇

    國務院《關于進一步提高上市公司質(zhì)量的意見》（以下簡稱《意見》）發(fā)布后，遼寧證監(jiān)局立足實際，本著監(jiān)管與服務并重的原則、秉承規(guī)范與發(fā)展同步的理念、堅持服務實體經(jīng)濟和保護投資者合法權益方向，迅速對提高上市公司質(zhì)量工作進行了整體謀劃安排，從八方面入手，狠抓落實，全力推動轄區(qū)上市公司質(zhì)量全面穩(wěn)步提升。

    一抓總體設計，制定提高質(zhì)量新規(guī)劃。遼寧證監(jiān)局專門成立了提高上市公司質(zhì)量工作領導小組，制定貫徹落實《意見》的實施方案，將相關要求分解為18項工作任務，細化成55項具體舉措，形成了提高上市公司質(zhì)量的“任務書”和“路線圖”。

    二抓學習培訓，啟動提高質(zhì)量“發(fā)動機”。近兩年，遼寧證監(jiān)局聯(lián)合遼寧上市公司協(xié)會，圍繞“提高上市公司質(zhì)量”開展線上線下培訓22場，受訓人員已超過4100人次。《意見》發(fā)布后，11月5日向轄區(qū)上市公司印發(fā)了通知，就做好《意見》學習貫徹做出安排部署，并提出信息披露、公司治理等七方面落實要求。11月17日，組織部分上市公司召開專題座談會，學習傳達《意見》精神，深入了解上市公司在提高質(zhì)量方面的具體規(guī)劃和服務需求。11月26日，舉辦遼寧轄區(qū)提高上市公司質(zhì)量專題網(wǎng)絡培訓會，邀請中國證監(jiān)會上市部的專家對《意見》進行詳細解讀，轄區(qū)48家上市公司的實際控制人、董監(jiān)高及相關中介機構等近700人在線參加培訓。

    三抓摸底調(diào)研，找準提高質(zhì)量著力點。結合轄區(qū)上市公司實際，遼寧證監(jiān)局探索建立上市公司質(zhì)量評價指標體系，定位各公司在質(zhì)量提升長跑中的“起跑線”；并先后召開7場座談會，了解轄區(qū)上市公司高質(zhì)量發(fā)展訴求，找準下一步工作的著力點。

    四抓協(xié)調(diào)推動，形成提高質(zhì)量新合力。遼寧證監(jiān)局多次向省、市政府通報分析轄區(qū)上市公司在全省社會經(jīng)濟發(fā)展中的作用及問題風險，針對制約質(zhì)量提升的因素提出對策建議。《意見》出臺后，主動與省政府領導及相關部門溝通，闡明提高上市公司質(zhì)量的意義、要求和各方責任，積極推動出臺相關配套文件，形成提高上市公司質(zhì)量的工作合力。

    五抓公司治理，打磨提高質(zhì)量壓艙石。遼寧證監(jiān)局聚焦上市公司治理重點，結合董監(jiān)高“入門談話”、審計風險提示、臨時和定期報告審核、現(xiàn)場檢查等工作，壓實上市公司及中介機構各方責任，推進轄區(qū)公司建立完善股東透明化、關聯(lián)交易規(guī)范化、內(nèi)部控制有效化、信息披露標準化等各項機制。

    六抓突出問題，筑牢風險傳導隔離墻。遼寧證監(jiān)局堅持以市場化法制化的手段，“一司一策”化解上市公司股票質(zhì)押風險，轄區(qū)上市公司大股東高比例股票質(zhì)押家數(shù)較最高點下降50%。2019年以來，及時查處2家公司的資金占用問題，有效遏制了違法違規(guī)行為。

    七抓功能發(fā)揮，賦予高質(zhì)量發(fā)展加速度。遼寧證監(jiān)局切實支持上市公司并購重組、再融資，并幫助企業(yè)紓困解困度難關。2019年以來，轄區(qū)上市公司累計在資本市場融資118.75億元，完成并購重組6家次、金額20.69億元；疫情期間，助力上市公司復工復產(chǎn)，為企業(yè)收集匯總中央及地方各項優(yōu)惠政策，及時向省政府反映企業(yè)復工復產(chǎn)困難，切實幫助企業(yè)解決實際問題。

    八抓培養(yǎng)增量，引入優(yōu)質(zhì)后備源頭水。遼寧證監(jiān)局全力推進科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板、新三板精選層改革措施在轄區(qū)落實落地，通過培訓、走訪調(diào)研和一對一咨詢，引導企業(yè)選擇合適板塊登陸資本市場。今年以來，轄區(qū)有1家企業(yè)成功登陸科創(chuàng)板，1家企業(yè)通過科創(chuàng)板上市委審核正在走注冊流程，6家企業(yè)科創(chuàng)板創(chuàng)業(yè)板首發(fā)申請在審，3家企業(yè)新三板精選層掛牌申請在審，此外還有12家企業(yè)在輔導。

（編輯 張偉）