本報記者 吳曉璐

    11月25日，證監(jiān)會修訂完善了《證券期貨違法違規(guī)行為舉報工作暫行規(guī)定》（以下簡稱《暫行規(guī)定》），形成了《證券期貨違法違規(guī)行為舉報工作規(guī)定（征求意見稿）》（簡稱《征求意見稿》），向社會公開征求意見。

    來看要點：

    每案獎金限額從10萬元提升為30萬元。

    激勵內(nèi)部人舉報，內(nèi)部知情人員舉報最高獎勵金額120萬元，提升了一倍。

    接收證券期貨違法線索網(wǎng)絡舉報渠道調(diào)整為中國證監(jiān)會12386服務平臺。

    舉報人提出撤銷、撤回等放棄舉報請求的，不予獎勵。

    調(diào)整接收渠道

    提升獎勵金額

    為深入貫徹黨中央、國務院關(guān)于依法從嚴打擊證券違法活動的決策部署，落實新《證券法》《期貨和衍生品法》等法律要求，與中國證監(jiān)會12386服務平臺優(yōu)化運行相關(guān)工作銜接配合，進一步完善舉報獎勵制度，有效回應各方關(guān)切，證監(jiān)會根據(jù)舉報工作實踐經(jīng)驗，修訂完善了《暫行規(guī)定》，形成了《征求意見稿》。

    《征求意見稿》主要有三方面修訂：

    首先，有機銜接12386服務平臺制度。具體看，一是調(diào)整接收渠道。通過證券期貨違法線索網(wǎng)絡舉報系統(tǒng)接收舉報調(diào)整為通過中國證監(jiān)會12386服務平臺接收。二是明晰轉(zhuǎn)辦機制。符合條件的舉報，可作為稽查案件調(diào)查線索的按規(guī)定轉(zhuǎn)稽查部門處理，其他舉報材料，按照職責分工轉(zhuǎn)中國證監(jiān)會相關(guān)部門及派出機構(gòu)、交易場所、行業(yè)協(xié)會等單位處理。三是完善辦理要求。符合條件的舉報，舉報處理單位予以登記，并采取適當方式核實情況，依法采取相關(guān)處理措施。不予登記的舉報，應當予以存檔。

    其次，落實完善舉報獎勵制度要求。一是提升獎勵金額。每案獎金限額從10萬元提升為30萬元。舉報在全國有重大影響，或涉案數(shù)額巨大的案件線索，每案獎金限額從30萬元提升為60萬元。內(nèi)部知情人員有重大貢獻的，最高金額從不超過60萬元提升為120萬元。二是激勵內(nèi)部人舉報。內(nèi)部知情人員舉報最高獎勵金額120萬元，提升了一倍;同時，明確證券期貨違法違規(guī)行為中起次要或者輔助作用的內(nèi)部知情人舉報也可納入獎勵范圍。

    第三，其它調(diào)整。一是加強獎勵資金預算管理確保獎金支付依法合規(guī)。明確舉報獎勵資金按照財務預算等各類相關(guān)資金管理要求，嚴格管理，規(guī)范支出。二是更好維護舉報秩序促進舉報人有效行使舉報權(quán)利。明確舉報人提出撤銷、撤回等放棄舉報請求的，不予獎勵，也不影響對違法違規(guī)行為依法進行處理。將“舉報人妨礙或者阻礙舉報查處工作的”納入不予獎勵情形。

    已有多起案件線索舉報人獲獎

    2014年6月份，證監(jiān)會發(fā)布實施《暫行規(guī)定》，設立了重大違法線索有獎舉報制度。2020年1月，《暫行規(guī)定》修訂（證監(jiān)會公告〔2020〕7號）。2019年、2022年《證券法》《期貨和衍生品法》增加了舉報和獎勵制度條款。運行8年來，舉報工作豐富了違法違規(guī)線索來源渠道，對反映投資者訴求、維護中小投資者合法權(quán)益發(fā)揮了積極作用。

    2020年以來，社會和市場有關(guān)方面通過各種方式向證監(jiān)會提出加大有獎舉報力度、加強舉報人保護等方面的意見建議。2021年3月，中共中央辦公廳、國務院辦公廳印發(fā)《關(guān)于依法從嚴打擊證券違法活動的意見》，明確要求完善證券違法線索舉報獎勵制度，加強違法線索舉報受理平臺建設。2022年11月1日，《中國證監(jiān)會關(guān)于12386服務平臺優(yōu)化運行有關(guān)事項的公告》發(fā)布施行，舉報訴求渠道整合進入12386服務平臺統(tǒng)一訴求入口，《暫行規(guī)定》也需要進行適應性調(diào)整。

    據(jù)證監(jiān)會網(wǎng)站，證監(jiān)會已對多起案件的線索舉報人給予獎勵。

    2019年8月份，證監(jiān)會表示，擬對3起案件線索的舉報人給予獎勵。對提供廖英強操縱市場（行政處罰決定書〔2018〕22號）、江蘇雅百特科技股份有限公司信息披露違法（行政處罰決定書〔2017〕102號）、任子行網(wǎng)絡技術(shù)股份有限公司信息披露違法違規(guī)（行政處罰決定書〔2017〕103號）等3起案件線索的舉報人根據(jù)《暫行規(guī)定》給予獎勵。

    2021年4月份，證監(jiān)會表示，擬對5起案件線索的舉報人給予獎勵。擬對提供江蘇四環(huán)生物股份有限公司、陸克平等人違法違規(guī)（中國證監(jiān)會行政處罰決定書〔2020〕17號）、大連天寶綠色食品股份有限公司信息披露違法違規(guī)（大連證監(jiān)局行政處罰決定書〔2020〕2號）、吉藥控股集團股份有限公司信息披露違法（吉林證監(jiān)局行政處罰決定書〔2019〕4號）、德化恒憶陶瓷藝術(shù)股份有限公司信息披露違法（福建證監(jiān)局行政處罰決定書〔2020〕2號）、吉林森東電力設備股份有限公司信息披露違法違規(guī)（吉林證監(jiān)局行政處罰決定書〔2019〕3號）等5起案件線索的舉報人依《證券法》《暫行規(guī)定》給予獎勵。

（編輯 白寶玉）