5月15日，深交所正式發(fā)布《深圳證券交易所會員投資者教育工作指引》（以下簡稱《工作指引》）。這是深交所貫徹落實中國證監(jiān)會“四個必須”“一個合力”工作要求，持續(xù)健全會員投資者教育自律規(guī)則體系，充分發(fā)揮交易所自律組織作用，切實保障投資者合法權(quán)益的重要舉措。

    投資者保護工作是資本市場重要基礎(chǔ)性工作。會員單位是服務(wù)投資者的前沿陣地，更貼近投資者、了解投資者需求，直接向投資者提供精準服務(wù)。深交所始終把保護投資者特別是中小投資者合法權(quán)益放在工作的突出位置，不斷引導(dǎo)會員做好一線投資者教育工作。2015年，深交所修訂《深圳證券交易所會員管理規(guī)則》（以下簡稱《會員管理規(guī)則》），專章規(guī)定會員開展投資者教育的制度機制、主要內(nèi)容、重點對象，以及深交所督促、指導(dǎo)會員開展投教工作的職責，會員協(xié)助配合開展投教工作的義務(wù)等。在前期投教工作實踐的基礎(chǔ)上，結(jié)合市場新形勢、新要求，深交所本次制定并發(fā)布了首個獨立的會員投教工作規(guī)則，進一步細化投資者教育管理的內(nèi)容。

    《工作指引》對于強化會員投教工作責任意識，提升會員專業(yè)水平，激發(fā)會員主動性、積極性，保障會員投教工作有效開展具有現(xiàn)實指導(dǎo)意義。具體從以下三個方面細化《會員管理規(guī)則》對會員投教工作的相關(guān)規(guī)定：

    一是針對會員投教工作提出規(guī)范要求。按照規(guī)范性、長期性、適當性、有效性等原則，以貼近市場、貼近大眾的方式，切實做好會員投資者教育工作。結(jié)合市場發(fā)展及市場熱點，深入了解投資者需求，制作內(nèi)容準確合規(guī)、語言通俗易懂、形式喜聞樂見的投教產(chǎn)品，并積極利用多渠道進行投放，提升宣傳實效。積極開展投教活動，建立投資者園地，公示投訴渠道并妥善處理投資者訴求，鼓勵會員建立投教基地，積極配合深交所日常投教工作。將投資者教育納入各項業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，特別是在開戶和產(chǎn)品銷售環(huán)節(jié)履行好投資者適當性管理義務(wù)，強化風險揭示，禁止誘導(dǎo)性宣傳。

    二是完善會員投教工作機制。建立健全管理體系，從制度、組織、人員、流程、經(jīng)費等方面保障會員投教工作順利開展。設(shè)立或指定投教工作相關(guān)部門，配備充足的專職人員，切實履行投教工作職責。確定內(nèi)部職責分工與聯(lián)絡(luò)協(xié)調(diào)機制，強化對分支機構(gòu)的督導(dǎo)和考核。

    三是建立檢查評估機制，強化自律監(jiān)管。不定期對會員投教工作開展檢查，每年開展評估并公示結(jié)果。對于違反《工作指引》有關(guān)規(guī)定的會員，將按照《會員管理規(guī)則》及投資者教育相關(guān)規(guī)定采取自律監(jiān)管措施或紀律處分。

    在《工作指引》的制定過程中，深交所堅持以“貼近會員實際需要”為原則，廣泛聽取全體會員的意見，逐條認真研究討論，充分吸收合理建議，不斷修改充實完善，主要包括進一步明確會員投教工作部門的職責、建立會員內(nèi)部聯(lián)絡(luò)與協(xié)調(diào)機制、增加對其他參與人投教工作要求等。

    深交所將認真貫徹落實中國證監(jiān)會工作部署，進一步發(fā)揮市場組織者功能，著力推動會員落實好《工作指引》相關(guān)精神，夯實會員投教基礎(chǔ)，鍛煉會員投教隊伍，整合資源形成合力，推動行業(yè)投教工作規(guī)范有序開展，共同推進資本市場持續(xù)健康發(fā)展。

（策劃 姜 楠）