正處在風口浪尖的信用評級機構迎來監管整頓。12月14日，北京證監局公布了對東方金誠國際信用評估有限公司（下稱“東方金誠”）采取責令改正行政監管措施的決定。

    決定書顯示，經查，東方金誠存在以下違規事實：信息系統不足以支撐開展評級業務的內控及合規管理要求。部分項目評級模型定性指標上調理由依據不充分；未對影響受評主體償債能力的部分重要因素進行必要分析；使用了不滿足假設條件的評級模型進行數據分析。

    北京證監局稱，上述行為違反了《證券市場資信評級業務管理暫行辦法》（下稱《暫行辦法》）第五條、第七條第三項的規定。依據《暫行辦法》第三十二條、第三十三條的規定，現決定對東方金誠采取責令改正的行政監管措施，期限3個月，整改期間不得承接新的證券評級業務。

    除內控及合規管理面臨違規以外，東方金誠近期還卷入量錢評級的腐敗窩案中。中央紀委國家監委網站昨日發布信息稱，知名評級機構東方金誠原總經理金永授、東方金誠江蘇分公司原總經理崔潤海近日被“雙開”，涉嫌犯罪問題被移送檢察機關依法審查起訴，所涉財物隨案移送。

    “東方金誠系列腐敗案是典型的小行業、大腐敗。”中紀委稱，作為國有信用評級機構高管，金永授和崔潤海憑借手中的金融資源和職務便利，損公肥私搞利益輸送，肆意妄為收受財物，涉案金額巨大。

    信用評級是指以一套相關指標體系為考量基礎，標示出各類市場參與者及各類金融工具發行主體償付其債務的能力和意愿、度量違約風險程度的活動或過程。一般分為企業信用評級、證券信用評級、項目信用評級、國家主權信用評級，廣泛運用于債券市場等金融活動中。

    通常，被評定機構評定信用等級越高，在資本市場中的融資成本越低；信用評級機構聲譽越高，被投資人采用的越多。因此，資本市場中發行人普遍具有獲取權威信用評級機構高信用等級的動機，這一定程度上制造了評級尋租空間。

    據了解，針對暴露出的一系列問題，目前東方金誠已建立市場人員團隊營銷機制，要求項目承攬過程中由兩名以上市場人員共同參與，單位或團隊負責人介入客戶管理，避免市場人員向客戶私許級別等問題；建立客戶回訪機制，對級別調整、退款及風險項目進行抽查，排查是否存在廉潔問題。

    此外，東方金誠還探索建立外部評審專家庫，對調級和違約等項目實行評級結果復評，運用大數據技術打造智能型評級系統等，多措并舉弱化評級主觀影響，壓縮評級尋租空間。

    作為債券市場的“看門人”，信用評級機構身擔重任。然而，最近一段時間以來，永煤、紫光等“AAA”評級企業違約事件，引發債券市場劇烈震蕩，由此暴露出信用評級市場評級虛高、評級區分度不夠、事前預警功能弱等行業“痼疾”，從而引發投資者質疑，令行業公信力“褪色”。

    對于這些問題，金融監管部門予以重點關注。日前，人民銀行組織召開信用評級行業發展座談會，直指評級行業中存在的評級虛高、事前預警功能弱等問題。

    人民銀行副行長潘功勝在會上表示，人民銀行將會同相關部門共同加強債券市場評級行業監督管理，強化市場紀律，推動我國評級技術的進步，提高評級質量，提升信用等級區分度，進一步推動評級監管統一，真正發揮評級機構債券市場“看門人”的作用，促進評級行業高質量健康發展。