本報記者 吳曉璐

    11月9日，證監(jiān)會科技監(jiān)管局局長姚前在2023金融街論壇年會上表示，證監(jiān)會將緊緊圍繞數(shù)據(jù)讓監(jiān)管更加智慧的愿景，加強金融科技創(chuàng)新引領，深入貫徹落實證券期貨業(yè)科技發(fā)展“十四五”規(guī)劃，引導資本市場高質量數(shù)字化轉型。主要包括四方面：加強數(shù)字化轉型統(tǒng)籌規(guī)劃與推動指導，不斷提升行業(yè)金融科技應用水平，多措并舉培養(yǎng)金融科技人才，不斷夯實金融科技應用的安全基礎等。

    姚前表示，證監(jiān)會高度重視資本市場金融科技轉型與數(shù)字化的轉型發(fā)展，資本市場信息化、數(shù)字化、智能化水平不斷提升，資本市場數(shù)字化轉型取得階段性的成果。一是科技監(jiān)管更加規(guī)范高效，二是系統(tǒng)推進行業(yè)數(shù)字化轉型，三是金融科技創(chuàng)新試點取得新進展，四是監(jiān)管科技能力建設取得階段性成果。

    姚前表示，我國資本市場已進入高質量數(shù)字化轉型發(fā)展的新階段，但仍面臨不少問題與挑戰(zhàn)。

    一是數(shù)字化轉型頂層設計相對不足。除了部分投顧機構外，行業(yè)機構數(shù)字化轉型目標、路徑、舉措、組織方式還處于探索階段，前瞻性、系統(tǒng)性、體系化的數(shù)字化轉型事件不多。

    二是金融科技應用整體水平還需提升。金融科技在資本市場的應用還處于初級階段，一方面新技術與業(yè)務場景的融合程度還需進一步提升，另一方面新技術導致的風險傳播速度更快，危害影響更大，需要更加注重合規(guī)性和安全性。

    三是金融科技人才嚴重不足。信息技術人才尤其是掌握大數(shù)據(jù)、人工智能、云計算、量化交易等新興前沿技術的人才培養(yǎng)難度較大，能夠推動信息技術與金融業(yè)務融合的人才更加稀少。

    四是網絡安全形勢依然復雜嚴峻。網絡攻擊等傳統(tǒng)網絡安全問題日益突出，新技術新產品的可靠性、安全性未經長期的實踐檢驗，核心系統(tǒng)依賴重要供應商，存在供應鏈風險。

    “針對上述問題和挑戰(zhàn)，我們將緊緊圍繞數(shù)據(jù)讓監(jiān)管更加智慧的愿景，加強金融科技創(chuàng)新引領，深入貫徹落實證券期貨業(yè)科技發(fā)展‘十四五’規(guī)劃，引導資本市場高質量數(shù)字化轉型。”姚前說。

    具體來看：一是加強數(shù)字化轉型統(tǒng)籌規(guī)劃與推動指導。引導行業(yè)機構制定明確的數(shù)字化轉型戰(zhàn)略，明確數(shù)字化轉型目標，加強數(shù)字化轉型的組織領導，制定完整的轉型策略，推動行業(yè)機構規(guī)范數(shù)據(jù)生產、運營和使用，形成數(shù)據(jù)驅動的智能決策能力，提升行業(yè)機構整體數(shù)字化運行效率和客戶的服務質效。探索建立行業(yè)公共數(shù)據(jù)、機構數(shù)據(jù)、個人數(shù)據(jù)分類分級管理的行業(yè)數(shù)據(jù)基礎制度，采取有效措施，確保數(shù)據(jù)的安全性和可靠性，促進數(shù)據(jù)在行業(yè)內合規(guī)高效流通使用。

    二是不斷提升行業(yè)金融科技應用水平。鼓勵金融機構關注大數(shù)據(jù)、人工智能、云計算、區(qū)塊鏈、安全技術等前沿技術的最新技術動態(tài)，加大對科研的投入，實現(xiàn)重點應用突破，推動金融機構、科技公司、科研院所加強合作，提高研究的深度和廣度，促進研究成果的轉化和應用。加強金融消費者金融科技教育，提高消費者的金融科技素養(yǎng)，增強消費者對金融科技產品和服務的理解和信任。穩(wěn)妥有序做好金融科技創(chuàng)新試點工作，持續(xù)總結試點項目亮點，完善各種場景下的應急處置預案，推動金融科技應用行穩(wěn)致遠。

    三是多措并舉培養(yǎng)金融科技人才，鼓勵金融機構加強技術人才的引進和培養(yǎng)，包括引進高層次人才，建立高水平的科技團隊，建立完善的人才培養(yǎng)體系，提供良好的工作環(huán)境和發(fā)展空間。監(jiān)管部門、地方政府組織相關各方共同搭建形式多樣的合作平臺，培養(yǎng)具備金融科技等多方面知識的金融科技人才，促進金融科技人才的交流與合作，為金融科技提供充足的人力資源支持。

    四是不斷夯實金融科技應用的安全基礎。會同國家相關主管部門強化金融基礎設施監(jiān)管，確保證券期貨業(yè)信息技術應用符合相關法律法規(guī)要求，制定應急處置預案，常態(tài)化開展應急演練，及時有效處置突發(fā)事件，深入研究開源軟件治理，建立健全開源軟件評估體系，妥善應對開源風險。建設行業(yè)網絡和信息安全態(tài)勢感知平臺，指導行業(yè)分析安全環(huán)境信息，快速判斷當前及未來形勢，作出正確響應，防范化解安全風險。健全行業(yè)標準化工作體系，推動業(yè)務與標準化深度融合，加強重點領域的標準供給，提升標準的示范與引領作用。

（編輯 張偉）