11月4日，廣東證監局發布了一份行政處罰書，珠海橫琴瀾潾基金管理有限公司（以下簡稱“珠海瀾潾”）挪用3億元規模的基金財產至公司關聯賬戶和個人賬戶，還將公司財產、他人財產混同于基金財產從事投資。

    挪用基金的財產的后果是：公司被處以6萬元處罰，另一名直接負責的主管人員也被罰6萬元。此前，這家私募還曾因承諾最低收益、未按照協議約定披露信息等問題被責令整改。

    據了解，珠海瀾潾未按基金合同約定的投資范圍進行投資，將其管理的“上海雙創產業園私募投資基金”“瀾潾上海市中心CBD建設專項私募投資基金”“瀾潾創新壹號私募投資基金”等3只產品的基金財產劃轉至其他個人、公司賬戶，挪用基金財產共計3.21億元。

    此外，廣東證監局指出，珠海瀾潾還存在將公司財產、他人財產混同于基金財產從事投資活動的違規行為。此前在2015年7月，珠海瀾潾開立建設銀行珠海橫琴支行銀行賬戶（以下簡稱“基本戶”），用于接收珠海瀾潾股東的投資款及支付員工薪酬等公司日常經營費用等款項。同時，珠海瀾潾使用該基本戶接收“張江創投智慧創新產業園（金橋）產業投資基金”“瀾叁號-新三板定向投資基金”“瀾伍號-新三板定向投資基金”等3只基金投資者的認購款，并劃轉至其他賬戶。珠海瀾潾使用同一銀行賬戶從事公司日常經營管理和多只基金的投資活動，存在將公司財產、他人財產混同于基金財產從事投資活動的行為。

    根據私募排排網信息來看，珠海橫琴瀾潾基金管理有限公司成立于2015年，管理規模為5億至10億元，法定代表人為李莉文，方遒、王寒朵、譚敏等為核心管理層，旗下基金產品目前僅余一只。

    廣東證監局表示，方遒是珠海瀾潾的實際控制人、董事、總經理，方遒決策、組織并親自參與實施珠海瀾潾上述違規行為，是上述違規行為直接負責的主管人員。

    根據當事人違規行為的事實、性質、情節及社會危害程度，依據《私募辦法》第三十八條的規定，廣東證監局決定對珠海瀾潾挪用基金財產的行為責令改正，給予警告，并處以3萬元罰款；對方遒給予警告，并處以3萬元罰款。此外，對珠海瀾潾將公司財產、他人財產混同于基金財產從事投資活動的行為責令改正，給予警告，并處以3萬元罰款；對方遒給予警告，并處以3萬元罰款。綜合上述兩項違規事實，合計對珠海瀾潾處以6萬元罰款，對方遒處以6萬元罰款。

    據悉，這已經不是珠海瀾潾第一次受到監管處罰。2019年9月，廣東證監局曾對珠海瀾潾采取責令改正措施的決定。發現珠海瀾潾存在三項問題：一是向投資者承諾最低收益；二是合規風控負責人發生變更后，未及時向中國證券投資基金業協會報告；三是在管理某私募基金產品過程中，未按照協議約定向投資者披露基金相關信息。

    今年以來，私募基金管理人因存在違法違規行為收到監管罰單以及被注銷的情況頻頻出現。其中，沒有合規備案、承諾收益、投資者適當性管理均是私募違規的重災區。

    9月7日，北京天首投資管理有限公司因保本保收益被取消基金業協會會員資格，并被撤銷管理人登記。9月23日，海寧新鼎明因存在承諾保本保收益、未披露重大事項情形，被浙江證監局責令改正。

    從監管層面來看，對私募基金領域規范運作的監管力度也在加強。今年1月，證監會發布了《關于加強私募投資基金監管的若干規定》（以下簡稱《若干規定》），重申和細化私募基金監管的底線要求，引導私募基金行業真正回歸“私募”和“投資”的本源，促進行業規范可持續發展。