記者今日獲悉，負責2010年樂視網IPO項目的保薦機構平安證券近日收到深圳證監局下發的行政監管措施事先告知書，擬對平安證券責令改正并暫停保薦機構資格3個月，對樂視網IPO項目的保薦代表人和時任保薦業務負責人認定為不適當人員5-10年。

    對此，平安證券表示，公司已收到事先告知書。平安證券稱：近十年來，公司持續建立健全內控機制，合規風控水平持續提升。公司將本著客戶至上原則，在依法依規基礎上與監管積極溝通，更好服務實體經濟發展。

    同時，山西證券今日晚間公告，樂視網2016年非公開發行的保薦機構中德證券（山西證券控股子公司）于3月18日收到證監會《行政處罰事先告知書》（下稱《告知書》）。證監會擬決定，對中德證券責令改正，給予警告，沒收該項業務收入566.04萬元，并處以1132.08萬元罰款；對項目的兩名簽字保薦代表人給予警告，并分別處以15萬元罰款。

    根據《告知書》，2015年5月26日，樂視網公告申請非公開發行，并在2016年6月2日收到中國證監會批復文件。8月8日，樂視網非公開發行股票在深交所上市，樂視網向4名合格投資者非公開發行新股10664.30萬股，募集資金47.99億元。

    經證監會另案查明，樂視網2007年至2016年連續十年虛增業績，其中涉及非公開發行申報文件財務數據的造假情況為：2012年至2014年樂視網分別虛增收入8965.33萬元、19998.17萬元和35194.19萬元，虛增利潤8445.10萬元、19339.69萬元和34270.38萬元，占當期披露利潤總額的37.04%、78.49%和470.11%。

    證監會表示，中德證券作為樂視網非公開發行項目保薦券商，分別于2015年6月12日和9月1日出具《發行保薦書》申報稿和最終稿，保薦業務收入566.04萬元。證監會表示，中德證券在樂視網2016年非公開發行保薦業務中存在以下問題：一是未完整獲取和編制前十大客戶銷售情況；二是未對業務發生的真實性進行有效核查。

    上述行為涉嫌違反《保薦人盡職調查工作準則》第二十二條第七款、第八款及第九款的規定；涉嫌違反《證券發行上市保薦業務管理辦法》第三十條的規定；涉嫌違反2005年證券法第十一條第二款的規定，涉嫌構成2005年證券法第一百九十二條所述情形。樂視網非公開發行項目簽字的兩名保薦代表人楊麗君、王鑫是直接負責的主管人員。

    《告知書》顯示，以上事實，有相關發行申請文件、保薦券商盡職調查工作底稿、當事人詢問筆錄、當事人提供情況說明、樂視網虛構業務的相關證據等證據證明。根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，根據2005年證券法第一百九十二條規定，中國證監會擬決定：

    對中德證券責令改正，給予警告，沒收業務收入566.04萬元，并處以1132.08萬元罰款；對兩名簽字保薦代表人給予警告，并分別處以15萬元罰款。

    關于本次行政處罰對公司的后續影響，山西證券公告表示，《告知書》涉及違法行為未觸及深交所股票上市規則規定的重大違法強制退市情形。目前，公司經營情況正常。