本報記者 王寧

    日前，上海期貨交易所（以下簡稱上期所）經(jīng)過多年探索，在充分調(diào)研并征求行業(yè)意見的基礎(chǔ)上，結(jié)合監(jiān)管經(jīng)驗，于近期開始對交割倉庫實施分類評估考核工作。

    分類考核工作以行業(yè)橫向?qū)Ρ群蜌v史縱向?qū)Ρ葹榛痉椒ǎ粤炕己思胺诸愒u級為主要目標(biāo)，選取常規(guī)考核、現(xiàn)場考核和市場貢獻(xiàn)度三大項評價維度，具體涵蓋合規(guī)經(jīng)營、制度執(zhí)行、交割業(yè)務(wù)水平和業(yè)務(wù)創(chuàng)新等近30項具體指標(biāo)，覆蓋了交割倉庫管理經(jīng)營和交割業(yè)務(wù)運作的各流程環(huán)節(jié)。通過對考核指標(biāo)逐項賦分、計算、排序，最終將交割倉庫評定為A（A+）、B、C、D、E五個等級。

    交割是連接期貨現(xiàn)貨市場的重要紐帶，交割倉庫更是在其中發(fā)揮著壓艙石的作用。經(jīng)過20余年的發(fā)展，上期所交割倉庫數(shù)量穩(wěn)步增長，目前已經(jīng)達(dá)到116家，共207個存放點，分布于全國22個省市。面對期貨品種門類多、倉儲要求差異大、倉庫分布區(qū)域廣的情況，為進(jìn)一步統(tǒng)籌好監(jiān)管效率與監(jiān)管質(zhì)量之間的關(guān)系，上期所廣泛征求市場意見，開展交割倉庫分類評估考核，促進(jìn)交割倉庫提升規(guī)范運作水平，提高監(jiān)管資源配置有效性。

    上期所相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，對期貨交割倉庫做到持續(xù)有效的監(jiān)管和考核，有利于提升監(jiān)管效能，促進(jìn)期貨市場平穩(wěn)運行。監(jiān)管模式由“定性”走向“定量”，由“粗放”走向“集約”，是新形勢下改善監(jiān)管策略，優(yōu)化監(jiān)管效果，提升監(jiān)管效率的客觀需求，也是上期所落實交割倉庫“自律監(jiān)管+商業(yè)化合作”模式的實際舉措。

    對交割倉庫進(jìn)行評分和定級的過程，實質(zhì)也是交易所摸排行業(yè)情況、構(gòu)建倉庫畫像的過程。監(jiān)管層面看到的不只是評級結(jié)果，更掌握了指標(biāo)的細(xì)項信息，通過歸納分析，可以精確評估各家倉庫的風(fēng)險底數(shù)，歸納共性問題，切實做到風(fēng)險早發(fā)現(xiàn)、早跟蹤、早處置、早化解，實現(xiàn)分類施策、精準(zhǔn)拆彈。

    據(jù)了解，分類評估考核結(jié)果主要用于上期所日常監(jiān)管，由上期所以“一對一”方式向交割倉庫通報，各交割倉庫不得將其用于商業(yè)宣傳。上期所將深入推進(jìn)分類考核結(jié)果的監(jiān)管運用，充分發(fā)揮制度引導(dǎo)作用，做好對交割倉庫的扶優(yōu)限劣。

    一方面，積極支持持續(xù)規(guī)范經(jīng)營的交割倉庫做優(yōu)做強。加大增點擴(kuò)容、創(chuàng)新業(yè)務(wù)合作等支持性政策傾斜力度。總結(jié)分享頭部交割倉庫企業(yè)成長案例的內(nèi)在規(guī)律和關(guān)鍵因素，發(fā)揮好“排頭兵”的示范、帶動效應(yīng)，共建交割倉庫群體互動共贏機制。另一方面，對問題倉儲企業(yè)“對癥下藥”。向分類考核識別出的高風(fēng)險交割倉庫集中監(jiān)管資源，盯住重點問題、解決重點事項，給予持續(xù)的監(jiān)管關(guān)注，在業(yè)務(wù)上做“減法”，將考核結(jié)果作為進(jìn)一步業(yè)務(wù)合作的重要依據(jù)。對于存在違規(guī)行為的倉庫，必要時依法依規(guī)采取相應(yīng)的自律監(jiān)管措施。

    業(yè)內(nèi)對此表示，在期貨交割倉庫中推行“扶優(yōu)限劣，能進(jìn)能出”，符合市場化、法治化、國際化的發(fā)展方向。伴隨低硫燃料油期貨“跨境交收”業(yè)務(wù)的順利實施，國內(nèi)期貨交割高水平對外開放步伐加快，這給交割倉庫提出了更高要求。分類評估考核的實施有利于激發(fā)倉庫主體內(nèi)生動力，促進(jìn)行業(yè)內(nèi)交割倉庫的良性競爭。

    下一步，上期所將緊緊圍繞“建制度、不干預(yù)、零容忍”的九字方針，不斷在實踐中優(yōu)化完善分類評估考核工作。一是更加突出各項考核指標(biāo)的量化精細(xì)度。將不同期貨品種倉儲要求特性具象化為相關(guān)指標(biāo)納入評估體系，更加有效地識別潛在風(fēng)險苗頭；二是更加突出期貨交割服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)導(dǎo)向，在考核指標(biāo)中增設(shè)交割倉庫服務(wù)國家戰(zhàn)略情況、客戶滿意度等指標(biāo)；三是更加突出評估結(jié)果運用，強化長效激勵約束機制，將分類監(jiān)管理念一以貫之，全面提升交割倉庫質(zhì)量，促進(jìn)國內(nèi)倉儲物流體系管理科學(xué)化、標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化，進(jìn)一步向國際標(biāo)準(zhǔn)看齊。

（編輯 李波）