本報(bào)記者 吳曉璐

    “您有1封新郵件請(qǐng)查收！”

    3月4日是上交所受理主板平移項(xiàng)目的最后一天。記者從業(yè)界了解到，平移期間數(shù)家申報(bào)企業(yè)都收到了一封來(lái)自上交所的倡議信。一家IPO申報(bào)企業(yè)的董秘王濤（化名）告訴記者，之前遞交完材料申請(qǐng)后，電腦上就彈出了一個(gè)消息，打開(kāi)郵箱后發(fā)現(xiàn)，是一封來(lái)自上交所的“關(guān)于共同推進(jìn)開(kāi)門(mén)辦審核的倡議信”。

    全面注冊(cè)制下，潛行而至發(fā)生的市場(chǎng)變化一一呈現(xiàn)了出來(lái)。規(guī)則落定之后，各類市場(chǎng)主體的感受產(chǎn)生了或強(qiáng)烈或細(xì)微的“不一樣”。

    近日，記者在采訪中了解到，平移申報(bào)企業(yè)在向上交所提交了主板IPO申請(qǐng)后，下一秒就會(huì)收到“來(lái)自上交所的信”。這讓很多發(fā)行人和中介機(jī)構(gòu)對(duì)注冊(cè)制審核油然而生了一份新感觸。

    “還是第一次收到IPO審核部門(mén)發(fā)來(lái)的‘倡議信’。”王濤告訴記者，倡議信主要提及幾方面內(nèi)容，首先是提醒廉政風(fēng)險(xiǎn)，叮囑發(fā)行人要走正門(mén)；另外一個(gè)很重要，就是把發(fā)行人申報(bào)審核的流程、與審核部門(mén)的溝通渠道、溝通方式一一列明。“這就明明白白地告訴了我們走正門(mén)的路徑。”王濤頗有感觸。這不是王濤經(jīng)歷的第一次IPO申請(qǐng)，“這不僅僅是一封信。這是全面注冊(cè)制應(yīng)有的模樣。”

    IPO審核“交棒”交易所

    上交所公開(kāi)溝通渠道

    在倡議信中，上交所簡(jiǎn)要清晰地說(shuō)明了審核流程和咨詢渠道，以便公司后續(xù)獲取必要信息，建立互信，切實(shí)維護(hù)審核合規(guī)性、專業(yè)性、獨(dú)立性。

    審核流程方面，收到公司申報(bào)文件后，上交所將在規(guī)定時(shí)限內(nèi)對(duì)申請(qǐng)文件進(jìn)行核對(duì)，作出是否受理的決定。如順利受理，公司將經(jīng)歷交易所審核問(wèn)詢、上市委審議和證監(jiān)會(huì)注冊(cè)等程序。

    咨詢渠道方面，在上交所發(fā)出首輪問(wèn)詢前，屬于審核靜默期，公司暫時(shí)不可以與項(xiàng)目審核人員聯(lián)系，如有疑問(wèn)可撥打上交所咨詢電話。

    首輪問(wèn)詢發(fā)出后，公司可根據(jù)問(wèn)詢所附的項(xiàng)目審核人員姓名及聯(lián)系方式，隨時(shí)進(jìn)行溝通交流。如有需要，公司也可請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)通過(guò)審核系統(tǒng)發(fā)起申請(qǐng)，與項(xiàng)目審核人員面對(duì)面溝通。

    如溝通后仍有重大未決事項(xiàng)，還可請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)與上交所審核中心負(fù)責(zé)人或上交所領(lǐng)導(dǎo)預(yù)約溝通。上交所在審核系統(tǒng)收到公司相關(guān)預(yù)約申請(qǐng)后，將根據(jù)咨詢問(wèn)題和實(shí)際情況予以安排。

    在上市委審議階段，公司可撥打以上咨詢電話，了解參會(huì)方式、會(huì)后溝通安排等。

    若公司順利通過(guò)上市委審議并提交證監(jiān)會(huì)注冊(cè)，證監(jiān)會(huì)如有問(wèn)詢問(wèn)題，也將通過(guò)上交所審核系統(tǒng)發(fā)出，請(qǐng)注意查收。

    另外，倡議信后，還附帶上交所股票發(fā)行上市審核工作流程。

    “倡議信非常清晰的幫助公司了解了審核各個(gè)環(huán)節(jié)，有助于公司更好推進(jìn)后續(xù)發(fā)行上市相關(guān)工作的安排。”另一家收到倡議信的擬上市公司董秘告訴記者，同時(shí)，明確的溝通渠道也讓企業(yè)感到非常安心和便捷，可以與審核中心隨時(shí)溝通，消除疑惑，打破隔閡。

    全面注冊(cè)制正在蹄疾步穩(wěn)地推進(jìn)中。近日，證監(jiān)會(huì)平移至交易所的261家主板擬IPO企業(yè)已經(jīng)悉數(shù)完成平移。這意味著，A股IPO審核工作正式全面由交易所來(lái)承擔(dān)。

    記者了解到，除了IPO項(xiàng)目，上交所還有再融資等6個(gè)類別的倡議信。針對(duì)企業(yè)不同融資類型，詳細(xì)介紹上交所審核工作流程，以及企業(yè)在各個(gè)審核階段與交易所的溝通渠道，明確企業(yè)預(yù)期。

    優(yōu)化“開(kāi)門(mén)辦審核”

    營(yíng)造陽(yáng)光、廉潔發(fā)行上市審核環(huán)境

    在全面注冊(cè)制落地之際，上交所統(tǒng)籌業(yè)務(wù)建設(shè)和廉政建設(shè)“一盤(pán)棋”。在做好接收平移企業(yè)和新申報(bào)企業(yè)申請(qǐng)的同時(shí)，上交所進(jìn)一步推進(jìn)透明交易所建設(shè)，并于近日推出“三開(kāi)門(mén)（開(kāi)門(mén)辦審核、開(kāi)門(mén)辦監(jiān)管、開(kāi)門(mén)辦服務(wù)）”行動(dòng)。

    實(shí)際上，“開(kāi)門(mén)辦審核”的工作理念早在科創(chuàng)板注冊(cè)制改革時(shí)就已實(shí)施。近年來(lái)，上交所將廉政風(fēng)險(xiǎn)防控、作風(fēng)建設(shè)和監(jiān)管轉(zhuǎn)型放在突出位置，堅(jiān)持用改革的辦法消除腐敗滋生的土壤，加強(qiáng)監(jiān)管透明度建設(shè)，提升監(jiān)管效能。隨著股票發(fā)行全面注冊(cè)制的正式實(shí)施，上交所進(jìn)一步優(yōu)化“開(kāi)門(mén)辦審核”，增強(qiáng)上市審核工作的公開(kāi)、透明和可預(yù)期性。

    陽(yáng)光是最好的防腐劑。據(jù)記者了解，此前，“開(kāi)門(mén)辦審核”相關(guān)政策主要通過(guò)保薦機(jī)構(gòu)向擬上市公司傳導(dǎo)，導(dǎo)致監(jiān)管方和公司方之間可能存在信息不對(duì)稱。全面注冊(cè)制改革落地之際，上交所及時(shí)響應(yīng)市場(chǎng)呼聲，優(yōu)化“開(kāi)門(mén)辦審核”措施，擴(kuò)大“開(kāi)門(mén)辦審核”宣傳力度，通過(guò)審核系統(tǒng)自動(dòng)向已申報(bào)企業(yè)的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、董秘發(fā)送“開(kāi)門(mén)辦審核”倡議信，以公開(kāi)信方式向社會(huì)介紹審核流程和主要環(huán)節(jié)，明示“開(kāi)門(mén)”渠道，減少與擬上市公司之間的“溫差”與“隔閡”，公開(kāi)廉潔從業(yè)舉報(bào)電話，明確廉潔從業(yè)紀(jì)律。這樣既較好地便利了市場(chǎng)主體，也凸顯了防腐拒變制度機(jī)制的成效。

    “審核過(guò)程中本所大門(mén)一直向您公司敞開(kāi)，請(qǐng)依規(guī)咨詢溝通，不相信市場(chǎng)各種‘掮客’。”倡議信提示，“同時(shí)，請(qǐng)謹(jǐn)記發(fā)行上市是一份重大社會(huì)責(zé)任，嚴(yán)格要求您公司、中介機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員遵守黨紀(jì)國(guó)法和廉潔紀(jì)律，不與本所審核人員、上市委委員等私下接觸，不邀請(qǐng)其參加餐宴、娛樂(lè)活動(dòng)，不贈(zèng)送禮品、禮金、股票、其他有價(jià)證券等財(cái)物。如有相關(guān)違規(guī)行為，將直接影響您公司發(fā)行上市審核結(jié)果，上交所也將嚴(yán)肅追責(zé)。”

    上述董秘表示，“開(kāi)門(mén)辦審核”讓市場(chǎng)主體與審核中心之間的信息差減少，企業(yè)對(duì)于上交所的審核理念、監(jiān)管政策理解得更加到位了，對(duì)于自身的IPO進(jìn)展預(yù)期也更加明確了。企業(yè)愿意盡全力協(xié)同上交所，共同營(yíng)造陽(yáng)光、廉潔、干凈的發(fā)行上市審核環(huán)境。

    全面注冊(cè)制落地是關(guān)系到整個(gè)資本市場(chǎng)的大事。上交所表示，將堅(jiān)持“建制度、不干預(yù)、零容忍”，堅(jiān)持“四個(gè)敬畏、一個(gè)合力”的監(jiān)管理念，堅(jiān)守上交所是黨和國(guó)家興辦的事業(yè)定位，把服務(wù)市場(chǎng)主體放在更加突出的位置，大力推進(jìn)簡(jiǎn)政放權(quán)和監(jiān)管透明度建設(shè)，以公開(kāi)促公正，以公開(kāi)贏公信，寓監(jiān)管于服務(wù)，持續(xù)打造服務(wù)型交易所，更好服務(wù)高質(zhì)量發(fā)展。

（編輯 喬川川）