本報記者 王思文

    6月28日，國內首批跟蹤中證上海環(huán)交所碳中和指數(shù)（以下簡稱“碳中和指數(shù)”）的ETF產品正式獲批。易方達基金、廣發(fā)基金、匯添富基金等8家被動投資管理能力領先的基金公司將嘗“頭啖湯”，滬深交易所將各有4只碳中和ETF產品上市。這也意味著，今后投資者可以通過公募基金參與碳中和領域投資，“一鍵分享”優(yōu)秀行業(yè)長期紅利。

    深交所對此表示，深市首批中證環(huán)交所碳中和ETF獲批，有助于進一步豐富深市“雙碳”基金板塊，引導市場資金流向低碳可持續(xù)發(fā)展領域。

    6月29日，《證券日報》記者從多家公募人士及渠道人士處獲悉，首批碳中和ETF獲批后，各家公司已快速啟動相關碳中和ETF產品發(fā)售工作，或將定檔7月4日（下周一）發(fā)行，募集期為三天或五天，具體發(fā)行時間需以基金公司發(fā)售公告為準。

    產品設定

    呈現(xiàn)四大特征

    “十四五”時期，生態(tài)環(huán)境建設進入了以降碳為重點戰(zhàn)略方向、推動減污降碳協(xié)同增效、促進生態(tài)環(huán)境質量從量變到質變的關鍵時期。今年1月20日，上海證券交易所、上海環(huán)境能源交易所和中證指數(shù)有限公司共同發(fā)布“中證上海環(huán)交所碳中和指數(shù)”。該指數(shù)實現(xiàn)了碳市場評價體系與資本市場的有效結合，有利于引導社會資金流向低碳轉型企業(yè)。

    此后，多家基金公司密集申報碳中和相關主題ETF。6月28日，易方達基金、廣發(fā)基金、匯添富基金、富國基金、南方基金、招商基金、工銀瑞信基金、大成基金等8家基金公司申報的中證上海環(huán)交所碳中和ETF正式拿到“準生證”，首批碳中和ETF產品面世進入倒計時。

    據(jù)記者了解，產品獲批后，8家基金公司已快速啟動碳中和ETF產品發(fā)售工作。“投資時代大方向，把握碳中和機遇”“投資一條高景氣度的長周期賽道，迎接‘碳’未來”“擁抱能源革命，勇力雙碳浪潮”“一鍵布局碳中和投資風口”等關鍵詞點出了碳中和ETF的賣點。

    從目前基金公司透露的產品設定來看，這8只產品呈現(xiàn)出四大特征：一是皆以“中證上海環(huán)交所碳中和ETF”命名；二是產品屬于股票型基金，為被動式投資的股票型指數(shù)基金，預期收益及預期風險水平高于債券型基金與貨幣市場基金；三是投資范圍方面，基金投資于標的指數(shù)成份券和備選成份券的資產比例不低于基金資產凈值的90%，且不低于非現(xiàn)金基金資產的80%；四是基金運作方式為交易型開放式。

    碳中和指數(shù)

    近三年累計漲幅129.5%

    對于首批碳中和ETF產品，廣發(fā)基金指數(shù)投資部負責人羅國慶告訴《證券日報》記者，“中證上海環(huán)交所碳中和指數(shù)是從深度低碳和高碳減排兩個領域，選取對實現(xiàn)“雙碳”目標有貢獻的公司組成指數(shù)樣本，根據(jù)碳中和行業(yè)減排模型分配兩個領域的股票數(shù)量和權重，反映了滬深市場中對碳中和貢獻較大的上市公司證券的整體表現(xiàn)。”

    經測算，中證上海環(huán)交所碳中和指數(shù)近三年累計漲幅129.5%，年化收益率為31.9%，年化波動率為23.6%，呈現(xiàn)出收益率較高、夏普比率較高的特點。

    “中證上海環(huán)交所碳中和指數(shù)的代表性很強，全面覆蓋了碳中和相關細分領域，跟蹤該指數(shù)的相關基金的發(fā)行將引領綠色投資，有利于引進和培育聚焦碳中和投資主題的境內外專業(yè)投資機構。”業(yè)內人士對《證券日報》記者表示。

    “跟蹤該指數(shù)的基金產品獲批發(fā)行，為有意進行綠色投資的投資者提供了新的投資標的，并將進一步提升資本市場服務綠色轉型的能力，有利于引導機構投資者和普通投資者進行綠色投資。”羅國慶對《證券日報》記者表示。

    對于碳中和ETF產品的投研團隊配備，記者獲悉，招商基金的擬任基金經理是許榮漫，目前管理招商國證生物醫(yī)藥指數(shù)LOF、招商中證電池主題ETF等多只指數(shù)型產品。

    事實上，近幾年基金公司高度重視“雙碳”戰(zhàn)略目標下的投資機會。例如，廣發(fā)基金先后布局“碳中和龍頭ETF”“電池ETF”“電力ETF”；而匯添富中證新能源汽車產業(yè)指數(shù)LOF已是新能源領域影響力較大的產品。據(jù)記者統(tǒng)計，全市場基金中含“綠色”“環(huán)保”“ESG”“低碳”等字眼的主題基金產品至少有115只。

    《證券日報》記者從深交所獲悉，深交所將有序推進綠色金融服務體系建設，持續(xù)拓寬低碳企業(yè)服務鏈條，進一步豐富低碳基金產品、綠色債券產品序列等投資品種，引導金融資源向綠色低碳領域集聚，樹立可持續(xù)交易所品牌，為實現(xiàn)“碳達峰、碳中和”目標作出積極貢獻。