本報記者 李婷 見習(xí)記者 陳瀟

    1月4日，紫金礦業(yè)公告稱，公司控股子公司烏拉特后旗紫金礦業(yè)有限公司（以下簡稱“烏后紫金”）收到烏拉特后旗人民法院作出的《刑事判決書》，烏后紫金犯非法采礦罪，沒收違法所得約4.61億元，并處罰金1500萬元。

    據(jù)了解，本次判決的執(zhí)行將影響紫金礦業(yè)2022年度歸屬于上市公司股東凈利潤的金額為45202.99萬元，占公司2021年度經(jīng)審計歸屬于上市公司股東凈資產(chǎn)的0.64%。

    中國工程院礦法修改課題組核心成員、北京市京師律師事務(wù)所礦產(chǎn)資源法律事務(wù)部主任曹旭升向《證券日報》記者表示：“烏后紫金作為知名龍頭礦業(yè)企業(yè)的控股子公司，因非法采礦被定罪量刑，說明礦業(yè)企業(yè)的合規(guī)管理水平有待提高。這也給行業(yè)敲響了警鐘，相關(guān)企業(yè)需加強合規(guī)管理、防微杜漸，避免類似事件發(fā)生。”

    烏后紫金犯非法采礦罪

    據(jù)了解，紫金礦業(yè)子公司非法采礦案始于2022年4月份，有人向巴彥淖爾市生態(tài)環(huán)境局信訪舉報，烏后紫金在無開采許可證的情況下涉嫌違規(guī)開采600萬噸礦石，收益超40億元，且在開采過程中造成地下水污染、周圍土地鹽堿化程度不斷加劇等。

    針對舉報情況，巴彥淖爾市生態(tài)環(huán)境局表示，經(jīng)查證，對烏后紫金在南礦段越界開采礦石2988.41噸，無安全許可證違法開采約163.25萬噸已進行處罰；舉報的北礦段無證采礦約251萬噸，南礦段越界采礦約4.65萬噸的情況基本屬實。

    2022年4月15日，紫金礦業(yè)公告稱烏后紫金已被烏拉特后旗公安局立案調(diào)查。2023年1月5日，紫金公告該案判決結(jié)果，并表示經(jīng)公司核實，烏后紫金東升廟三貴口南北礦段為同一礦體，2012年申報南北兩個礦段合一的采礦權(quán)，因北礦段勘探程度較低，只取得了南礦段采礦權(quán)。烏后紫金隨后進行補勘并于2013年9月份獲得資源儲量備案，之后交納了有關(guān)價款并多次申報采礦權(quán)，但因多種因素一直沒有取得北礦段采礦權(quán)，因烏后紫金相關(guān)人員法規(guī)意識淡薄，造成該項目長期無證開采。

    紫金礦業(yè)相關(guān)負(fù)責(zé)人向《證券日報》記者表示，公司于2022年12月30日召開董事會，已同意新設(shè)ESG辦公室為集團總部一級部門，建立更為長效的管理體系；同時，公司管理層高度重視此次事件，已責(zé)成烏后紫金深刻吸取教訓(xùn)，認(rèn)真反思檢討和改進工作，增強合規(guī)意識。

    紫金礦業(yè)子公司非法采礦案已基本落下帷幕。從此前案例來看，上市公司非法采礦現(xiàn)象并不罕見。

    2022年6月30日，藏格控股公告稱，近日收到實際控制人肖永明提供的《刑事判決書》，獲悉其犯非法采礦罪被判有期徒刑3年，緩刑4年，并處200萬元罰金。

    2022年12月15日，君正集團發(fā)布公告稱，全資子公司烏海市君正礦業(yè)有限責(zé)任公司收到內(nèi)蒙古自治區(qū)烏海市海南區(qū)人民法院出具的《刑事判決書》，因犯非法采礦罪，被判處罰金250萬元，退繳的違法所得3706.5萬元予以沒收，上繳國庫。

    此外，還有多家上市公司因非法采礦問題受到處罰，此次紫金礦業(yè)旗下烏后紫金非法采礦案判決落地，再次為行業(yè)敲響警鐘。

    礦業(yè)企業(yè)需提升合規(guī)意識

    紫金礦業(yè)在公告中提到，此次子公司犯下非法采礦罪，是由于在已取得烏拉特后旗東升廟三貴口北礦段探礦許可證但未取得采礦許可證的情況下，通過以探代采的方式，在烏拉特后旗東升廟三貴口北礦段進行巷道掘進及礦石采挖。

    我國礦業(yè)從最初的“粗放時代”到目前的日益精細(xì)化，經(jīng)歷了一個不斷演進的過程，而近幾年以探代采則成為重點監(jiān)管和打擊對象，這也是我國依法治礦的體現(xiàn)。

    在此過程中，也有許多矛盾、問題亟需解決。曹旭升表示：“礦業(yè)是一個長周期、重投資、高風(fēng)險的行業(yè)。實踐中，從取得探礦權(quán)到取得采礦權(quán)，平均周期往往長達5年至10年，個別礦業(yè)企業(yè)從取得探礦權(quán)到取得采礦許可證甚至長達20年之久。建議提高對辦證難、許可難問題的重視，優(yōu)化完善相關(guān)制度。”

    2022年12月23日，自然資源部召開會議，提出要全面啟動新一輪戰(zhàn)略性礦產(chǎn)國內(nèi)找礦行動，加大重點勘查區(qū)找礦力度，增強國內(nèi)礦產(chǎn)資源保障能力。

    “合規(guī)關(guān)乎礦業(yè)企業(yè)的生死存亡，一旦不合規(guī)，輕則承擔(dān)民事責(zé)任，重則承擔(dān)刑事責(zé)任。建議礦業(yè)企業(yè)以烏后紫金非法采礦一案為鑒，專設(shè)合規(guī)管理部門，聘請有經(jīng)驗有能力的機構(gòu)，切實做好礦業(yè)企業(yè)合現(xiàn)管理，遠離非法采礦、非法占用農(nóng)用地等行為。”曹旭升表示。