本報(bào)記者 張文娟
7月27日，中國證監(jiān)會(huì)公布2018年98家證券公司分類結(jié)果顯示，今年無AAA評(píng)級(jí)券商。AA級(jí)券商12家，A類A級(jí)28家，另外，BBB級(jí)評(píng)級(jí)最多，達(dá)29家；其次為A級(jí)評(píng)級(jí)，共28家券商。今年還出現(xiàn)了9年來首例D級(jí)券商——華信證券。
根據(jù)《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》，證券公司分為A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5大類11個(gè)級(jí)別。A、B、C三大類中各級(jí)別公司均為正常經(jīng)營公司。D類、E類公司分別為潛在風(fēng)險(xiǎn)可能超過公司可承受范圍及被依法采取風(fēng)險(xiǎn)處置措施的公司。
對(duì)比2017年分類結(jié)果，今年有24家級(jí)別上調(diào)，24家級(jí)別下調(diào)。其中，中原證券從A跌落至C，下調(diào)6級(jí)。7月22日晚間，中原證券發(fā)布公告，稱公司收到證券會(huì)下發(fā)的《行政處罰事先告知書》，由于未勤勉盡責(zé)被罰40萬元，另外，項(xiàng)目主辦人衛(wèi)曉磊和穆曉芳也遭到警告并處罰款。券商評(píng)級(jí)下調(diào)之后，不僅會(huì)影響券商新網(wǎng)點(diǎn)設(shè)立，還可能要多交數(shù)千萬的投資者保護(hù)基金。
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