本報(bào)記者 王寧 見(jiàn)習(xí)記者 方凌晨

    9月15日，證監(jiān)會(huì)公布2023年期貨公司分類結(jié)果，在150家期貨公司中，有55家獲得A類評(píng)級(jí)，84家獲得B類評(píng)級(jí)。此外，C類和D類獲評(píng)家數(shù)分別為10家和1家。綜合來(lái)看，獲評(píng)A類和B類評(píng)級(jí)的期貨公司數(shù)量較上一年有所增長(zhǎng)，但仍有部分期貨公司評(píng)級(jí)被下調(diào)。

    記者梳理注意到，目前共有15家期貨公司較上一年的評(píng)級(jí)有所下調(diào)，其中多數(shù)公司級(jí)別下調(diào)了一級(jí)到兩級(jí)。其中，鑫鼎盛期貨有限公司（以下簡(jiǎn)稱“鑫鼎盛期貨”）被連降三級(jí)，由BB級(jí)降至CC級(jí)。

    期貨公司分類分為A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5類11個(gè)級(jí)別。B類公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力、服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力、持續(xù)合規(guī)狀況的綜合評(píng)價(jià)在行業(yè)內(nèi)較高，能夠控制業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)；而C類公司上述綜合評(píng)價(jià)在行業(yè)內(nèi)一般，風(fēng)險(xiǎn)管理能力與業(yè)務(wù)規(guī)?；酒ヅ?。

    北京某期貨公司相關(guān)負(fù)責(zé)人對(duì)《證券日?qǐng)?bào)》記者表示，“期貨公司評(píng)級(jí)被連降三級(jí)較為少見(jiàn)，但前幾年也出現(xiàn)過(guò)相關(guān)情況，這可能是因?yàn)楹弦?guī)經(jīng)營(yíng)方面出現(xiàn)了違規(guī)，如期貨公司在營(yíng)業(yè)部、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人或者公司負(fù)責(zé)人等多層面出現(xiàn)不合規(guī)經(jīng)營(yíng)情況。”

    據(jù)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)官網(wǎng)顯示，鑫鼎盛期貨成立于1995年10月份，是國(guó)內(nèi)成立較早的期貨公司之一，現(xiàn)注冊(cè)資金為18000萬(wàn)元，經(jīng)營(yíng)范圍包括商品期貨經(jīng)紀(jì)、金融期貨經(jīng)紀(jì)和資產(chǎn)管理。

    按照《期貨公司分類監(jiān)管規(guī)定》，設(shè)定正常經(jīng)營(yíng)的期貨公司基準(zhǔn)分為100分，根據(jù)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力、服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力、持續(xù)合規(guī)狀況等評(píng)價(jià)指標(biāo)與標(biāo)準(zhǔn)，在基準(zhǔn)分的基礎(chǔ)上進(jìn)行相應(yīng)加分或扣分以確定期貨公司的評(píng)價(jià)計(jì)分。

    期貨公司分類評(píng)價(jià)每年進(jìn)行1次。風(fēng)險(xiǎn)管理能力及持續(xù)合規(guī)狀況評(píng)價(jià)指標(biāo)以上一年度5月1日至本年度4月30日為評(píng)價(jià)期；涉及的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、經(jīng)營(yíng)數(shù)據(jù)原則上以上一年度經(jīng)審計(jì)報(bào)表為準(zhǔn)。

    在此期間，據(jù)記者不完全梳理，鑫鼎盛期貨收到了多張“罰單”，涉及違規(guī)情況包括在未取得業(yè)務(wù)資格的情況下，違規(guī)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，并夸大宣傳從業(yè)人員工作履歷；對(duì)網(wǎng)絡(luò)營(yíng)銷及服務(wù)行為管理不規(guī)范等原因。

    而不同評(píng)級(jí)結(jié)果也會(huì)對(duì)期貨公司的后續(xù)經(jīng)營(yíng)和發(fā)展產(chǎn)生一定影響。根據(jù)《期貨公司分類監(jiān)管規(guī)定》，中國(guó)證監(jiān)會(huì)按照分類監(jiān)管原則，對(duì)不同類別的期貨公司在監(jiān)管資源分配、現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)檢查頻率等方面區(qū)別對(duì)待，對(duì)不同類別期貨公司規(guī)定不同的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算比例。期貨公司分類結(jié)果可以作為期貨公司及子公司增加業(yè)務(wù)種類的審慎性條件，也將作為確定新業(yè)務(wù)試點(diǎn)范圍和推廣順序的依據(jù)，以及確定期貨交易者保障基金不同繳納比例的依據(jù)。

    談及期貨公司該如何提升競(jìng)爭(zhēng)力，前述北京某期貨公司相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，由于《中華人民共和國(guó)期貨和衍生品法》已運(yùn)行一年多，《期貨公司監(jiān)督管理辦法（征求意見(jiàn)稿）》也已下發(fā)，未來(lái)的趨勢(shì)是期貨公司業(yè)務(wù)越來(lái)越多元化發(fā)展，如交易咨詢、做市商、保證金融資等，尤其是一些子公司業(yè)務(wù)回歸母公司會(huì)使得期貨公司經(jīng)營(yíng)范圍擴(kuò)大，對(duì)于股東的要求也將更高。