■中國證券業協會

    為了履行《證券法》賦予的調解職責，中國證券業協會2011年即開始建立證券糾紛行業調解機制。2016年最高院與證監會聯合發布《關于在全國部分地區開展證券期貨糾紛多元化解機制試點工作的通知》后，中證協作為《通知》中確定的試點調解組織，充分發揮行業自律組織的職能優勢，持續完善督促證券公司自主解決糾紛、指導地方協會就地調解糾紛和協會主導調解糾紛的“三位一體”多層次化解證券糾紛的工作機制。

    一、協調聯動，在全國范圍內化解矛盾糾紛

    1.督促證券經營機構完善投訴處理工作機制，促進證券經營機構投訴處理與行業調解的對接。一是建立證券經營機構調解工作聯系人制度，定期對證券經營機構投訴處理工作人員進行培訓。二是證券經營機構在相關業務合同或協議中加入通過證券糾紛行業調解方式解決證券糾紛的爭議解決條款。三是證券經營機構官方網站鏈接中證協證券糾紛調解在線申請平臺。

    2.以靈活、便民、高效為原則，推動證券糾紛就地、就近、迅速得以化解。中證協與全國36家地方協會建立了證券糾紛調解協作機制，將共同開展調解工作納入中證協與地方協會的自律協調工作機制。

    二、勇于創新，不斷完善糾紛調解工作機制

    1.充分利用在線方式開展工作，提高糾紛調解工作質量和效率。一是在網站上開設了證券糾紛調解在線申請平臺，實時接收當事人通過互聯網提交的證券糾紛調解申請。二是充分運用現代信息技術條件，開發調解工作管理系統，實現中證協與地方協會之間調解資料共享、在線實時辦理調解業務和證券糾紛數據統計與管理。三是將簡易調解與普通調解相結合，著眼于糾紛的實際情況，靈活確定糾紛化解方式、時間、地點，盡可能方便投資者，降低當事人解決糾紛的成本。

    2.積極推進訴調對接工作。中證協證券糾紛調解中心已被北京市高院納入特邀調解組織名冊，并有9名調解員經培訓后被聘任為特邀調解員。中證協證券糾紛調解中心成為北京多元調解促進會的會員單位，在促進會協調下與北京基層法院開展訴調對接合作。

    3.推進證券經營機構通過主動和解方式解決群體性糾紛，促進市場穩定。中證協與投保基金公司、深交所、中國結算共同成立欣泰電氣先行賠付工作協調小組，協助保薦機構設立專項基金先行賠償適格投資者因欣泰電氣欺詐發行造成的經濟損失，發動證券公司為適格投資者提供服務，通過市場運作方式使適格投資者在短時間內收到賠付資金，并與保薦機構達成和解，保護中小投資者合法權益，維護市場穩定。

    三、多措并舉，增強糾紛調解工作實力

    中證協努力完善證券糾紛調解保障體系，解決制度、人員與資金問題。一是明確證券調解專業委員會、證券糾紛調解中心、地方協會在調解工作中的分工與合作，完善證券糾紛行業調解組織體系，集聚行業和社會力量推動調解工作。二是健全調解制度，及時對調解制度規則進行修訂，于2016年頒布了修訂后的《證券糾紛調解工作管理辦法》和《證券糾紛調解規則》，使調解工作規程滿足調解業務發展需要。三是優化充實調解員隊伍，在全國范圍內聘任289名調解員，并多次提升離退休法官、專業律師、法律學者在調解員隊伍中的比例，努力提升行業調解的公信力。四是設立了證券糾紛調解專項基金，用于調解培訓及調解員補貼等，促進證券糾紛調解工作持續健康發展。