本報記者 桂小筍

    7月5日早間，羅博特科發(fā)布公告稱，其控股股東在實施減持行為前未預(yù)披露減持計劃，因違反減持承諾收到深交所的監(jiān)管函。

    《證券日報》記者對羅博特科發(fā)布的過往公告梳理后發(fā)現(xiàn)，其控股股東的減持行為呈現(xiàn)“先斬后奏”的特征，即先完成部分減持行為，再披露減持計劃。

    針對上述行為，北京威諾律師事務(wù)所主任楊兆全律師在接受《證券日報》記者采訪時表示，屬于違規(guī)減持。

    控股股東減持先斬后奏

    7月3日，羅博特科發(fā)布公告稱，于近日收到控股股東蘇州元頡昇企業(yè)管理咨詢有限公司（以下簡稱“元頡昇”）出具的《關(guān)于通過大宗交易減持股份計劃的告知函》。告知函稱，因元頡昇股東王宏軍擬歸還質(zhì)押融資資金需求的原因，打算減持部分公司股票，減持期間為自減持計劃公告之日起3個交易日之后3個月內(nèi)；相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件規(guī)定不得進行減持的時間除外。擬減持股份不超過108萬股，不超過公司總股本的0.977%。

    而7月5日發(fā)布的監(jiān)管函提及，元頡昇在羅博特科《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市招股說明書》《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市之上市公告書》中承諾，減持羅博特科股份前，應(yīng)于減持前3個交易日予以公告，并按照證券交易所的規(guī)則及時、準(zhǔn)確地履行信息披露義務(wù)。羅博特科發(fā)布的公告卻顯示，6月30日、7月1日，元頡昇通過大宗交易合計減持羅博特科股份24.6萬股，涉及金額1063.16萬元。元頡昇在實施上述減持行為前，未預(yù)披露其減持計劃，違反了當(dāng)初的承諾。

    “根據(jù)證監(jiān)會發(fā)布的上市公司及大股東股票減持的規(guī)定，該行為屬于違規(guī)減持行為。對此，證監(jiān)會可以責(zé)令改正；證券交易所可以給予通報批評、公開譴責(zé)等紀律處分。情節(jié)嚴重的，可以限制當(dāng)事人在未來6個月到12個月內(nèi)處置賬戶內(nèi)的股票。”楊兆全律師對《證券日報》記者介紹稱。

    違規(guī)減持并非首次出現(xiàn)

    “股東違背承諾進行減持，可能會引發(fā)嚴重后果。”上海明倫律師事務(wù)所王智斌律師對《證券日報》記者表示，“根據(jù)《證券法》第84條規(guī)定，發(fā)行人及其控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員等違背承諾減持股份并給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。根據(jù)該規(guī)定，受損投資者有權(quán)要求違背減持承諾的相關(guān)股東承擔(dān)賠償責(zé)任。但在操作層面，由于欠缺可操作的具體規(guī)定，投資者個人很難完成其損失與相關(guān)股東違背減持承諾之間因果關(guān)系的舉證。因此，很多投資者期待盡快出臺配套的司法解釋，讓《證券法》第84條規(guī)定更好地發(fā)揮作用，成為投資者維護合法權(quán)益的‘利器’。”

    值得注意的是，羅博特科并非第一次出現(xiàn)重要股東違規(guī)減持的現(xiàn)象。6月23日，公司曾收到股東夏承周出具的告知函，獲悉夏承周6月23日在以集中競價交易方式減持公司股票的過程中，因誤操作買入公司股票，出現(xiàn)短線交易的情況。對于此次短線交易行為，公司在公告中稱，“經(jīng)核實，系其操作失誤導(dǎo)致，本次誤操作事項未發(fā)生在公司披露定期報告的敏感期內(nèi)，不存在因獲悉內(nèi)幕信息而交易公司股票的情況，亦不存在利用本次交易謀求不當(dāng)利益的目的。其所得收益73400元作為本次短線交易的獲利金額，將全數(shù)上交公司。”