擇遠(yuǎn)

    最近一段時間，多家券商相繼被罰，比如，貴州證監(jiān)局日前對中信證券及兩位保薦代表人采取了出具警示函的監(jiān)督管理措施，主要是因?yàn)槠浔Ｋ]的安達(dá)科技上市當(dāng)年即虧損。

    嚴(yán)監(jiān)管，是證監(jiān)會2024年工作的主基調(diào)之一。從對機(jī)構(gòu)的監(jiān)管來看，不僅開出多張“罰單”，而且查處效率明顯加快，處罰力度顯著提升。

    事實(shí)上，監(jiān)管部門一直都在強(qiáng)調(diào)對包括機(jī)構(gòu)在內(nèi)的市場各參與主體進(jìn)行嚴(yán)監(jiān)管。在今年全國兩會期間，證監(jiān)會主席吳清表示：“我們將瞪大眼睛，對問題機(jī)構(gòu)、問題企業(yè)強(qiáng)化早期糾正，對各類風(fēng)險及早處置，對各種違法違規(guī)行為露頭就打，對重點(diǎn)領(lǐng)域的重大違法行為重點(diǎn)嚴(yán)打。”今年4月份，吳清在接受媒體專訪時表示：“機(jī)構(gòu)監(jiān)管要推動回歸本源，做優(yōu)做強(qiáng)，進(jìn)一步壓實(shí)‘看門人’責(zé)任，引導(dǎo)證券期貨基金等各類行業(yè)機(jī)構(gòu)端正經(jīng)營理念，提升合規(guī)水平、專業(yè)服務(wù)能力和核心競爭力。”

    一系列重磅文件亦對此作出重要部署。今年4月份國務(wù)院印發(fā)的《關(guān)于加強(qiáng)監(jiān)管防范風(fēng)險推動資本市場高質(zhì)量發(fā)展的若干意見》提出，“加強(qiáng)證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管，推動行業(yè)回歸本源、做優(yōu)做強(qiáng)”；日前發(fā)布的《關(guān)于進(jìn)一步做好資本市場財務(wù)造假綜合懲防工作的意見》提出，“對存在重大違法違規(guī)行為的中介機(jī)構(gòu)依法暫停或禁止從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，嚴(yán)格執(zhí)行吊銷執(zhí)業(yè)許可、從業(yè)人員禁入等制度”。

    筆者認(rèn)為，監(jiān)管部門頻繁發(fā)聲，一系列重磅文件接連發(fā)布，釋放的都是嚴(yán)監(jiān)管的信號。這就要求機(jī)構(gòu)要進(jìn)一步健全內(nèi)部決策和責(zé)任機(jī)制，立足專業(yè)、勤勉盡責(zé)，推動自身的規(guī)范發(fā)展，助力高質(zhì)量資本市場體系建設(shè)。

    一是要自覺找準(zhǔn)自身在行業(yè)、資本市場的角色定位，聚焦主責(zé)主業(yè)，發(fā)揮自身優(yōu)勢，提升專業(yè)服務(wù)能力；要樹立正確經(jīng)營理念，處理好功能性與盈利性關(guān)系，努力將自身發(fā)展融入國家發(fā)展大局。

    二是要樹牢“合規(guī)創(chuàng)造價值”理念，健全風(fēng)險防控機(jī)制，壓實(shí)風(fēng)險管理主體責(zé)任，提升合規(guī)風(fēng)控水平，壓實(shí)合規(guī)底線；要加強(qiáng)穿透式管理，加強(qiáng)對相關(guān)人員的執(zhí)業(yè)質(zhì)量監(jiān)督力度，完善考核問責(zé)機(jī)制，全面提升履職能力。

    三是要履行好資本市場“看門人”的職責(zé)，高標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)要求對標(biāo)各層次資本市場的上市指標(biāo)，推薦真正具備成長性和投資價值的企業(yè)登陸資本市場，為資本市場輸送高質(zhì)量的源頭“活水”；要切實(shí)扛起防范財務(wù)造假的責(zé)任，充分運(yùn)用資金流水核查、客戶供應(yīng)商穿透核查、現(xiàn)場核驗(yàn)等方式，確保財務(wù)數(shù)據(jù)符合真實(shí)的經(jīng)營情況。

    在“兩強(qiáng)兩嚴(yán)”（強(qiáng)本強(qiáng)基、嚴(yán)監(jiān)嚴(yán)管）的監(jiān)管基調(diào)下，嚴(yán)監(jiān)管趨勢愈發(fā)明顯。機(jī)構(gòu)應(yīng)切實(shí)扛穩(wěn)主體責(zé)任，加強(qiáng)自身能力建設(shè)，當(dāng)好資本市場高質(zhì)量發(fā)展的有力推動者，為中國式現(xiàn)代化和金融強(qiáng)國建設(shè)提供有力支撐。