本報記者 朱寶琛

    為了積極應對互聯網、大數據、云計算、人工智能等現代科技發展對證券期貨監管提出的新挑戰新要求，有效提升稽查執法科技化水平，結合證券期貨稽查執法實踐，在廣泛深入調研論證，充分借鑒經驗的基礎上，近日，證監會正式印發了《稽查執法科技化建設工作規劃》。

    這是證監會認真貫徹落實習近平總書記關于科技強國和網絡強國建設重要戰略思想的重大工作舉措，標志著資本市場監管執法科技化建設進入全面提升質量和水平的新階段。

    工作規劃堅持以辦案為核心，以數據為基礎，以共享為原則，以管理為主線，以質量為保障，以技術為支撐，全面建設覆蓋證券期貨稽查執法各個環節的“六大工程”。

    一是數據集中工程。整合系統內外部、執法上下游、鏈條前后端執法數據資源，容納包括稽查案件數據、日常監管數據、交易業務數據、部委共享數據、市場社會數據等數據內容，建設兼容性強的執法大數據平臺。

    二是數據建模工程。運用機器算法提供線索發現、類案調查模型、疑難案件突破等案件調查智能解決方案。

    三是取證軟件工程。開發統一兼容的，針對主體、資金、交易關聯等取證需要的電子取證工具集，提高調查取證的科技化水平。

    四是質量控制工程。構建證據審查、行為認定、處罰裁量的智能控制體系，促進執法工作標準規范。

    五是案件管理工程。對稽查處罰全鏈條進行信息、程序和流程的自動管控，實現案件從線索、調查、審理、處罰、復議、訴訟的全覆蓋。

    六是調查輔助工程。建設類案比對、法條推送、語音筆錄、文書生成、電子送達等執法輔助工具集，為案件查辦提供技術支持和保障。

    通過“六大工程”建設，著力實現四個方面的目標。一是形成實時精準的線索流，提升主動發現和智能分析案件線索的能力，實現線索發現的智能化。

    二是形成辦案管理的程序流，提升案件管理能力，實現執法工作的流程化、規范化。

    三是形成調查處罰的標準鏈，明確案件調查的證據標準和規則，以及處罰的裁量原則尺度，實現執法標準的規范化、一致性。

    四是形成智能實用的工具鏈，為案件調查提供先進的軟件和硬件支撐，實現辦案工具運用科技化。

    工作規劃要求堅持需求導向，既立足當前，確保科技化建設的針對性和實效性，又著眼長遠，體現科技化建設的前瞻性、可持續性和可擴展性；堅持統一規劃，加強頂層設計，確保科技化建設定位準確、方向明確、布局科學；堅持尊重規律，既要充分反映稽查辦案工作的業務規律，又要尊重技術實現的科學規律，確保功能需求符合實踐需要，確保技術領先；堅持確保安全，要強化和完善安全標準設置、網絡安全防護、權限分級控制等措施，確保數據、系統和運行安全，符合保密規范標準。

    工作規劃立足于稽查執法科技化建設基礎性、系統性、戰略性定位，明確要求舉全系統之力，合力推進實施建設工作。工作規劃要求系統各單位、各部門高度重視，專門安排，專人負責，強力推動，以高度的政治責任感擔當負責、積極作為，切實落實好規劃確定的科技化建設各項工作任務。