“當前資本市場法制建設最急迫的任務是加快證券法、公司法以及刑法等法律的修訂,為我們按照黨中央的部署正在實施一系列資本市場重大改革和開放,提供強有力和持久的法律保障。”中國證監會首席律師焦津洪在12月20日舉辦的“國是論壇2018年會”上作出了上述表述。他從監管法制發展的角度,回顧了資本市場制度建設不斷完善所取得的經驗,指出了面臨的新挑戰,并對資本市場下一步的法制建設提出了相關建議。
焦津洪表示,目前我國資本市場法律體系不斷完善,已基本形成了由公司法、證券法、投資基金法、期貨條例等900多件法律行政法規,規章規范性文件構成的較為完備的證券法律體系;同時,證券執法體制也在不斷探索和完善,以查審分離為核心的行政處罰體制,得到了各方面的認可;此外,資本市場也為推進國家的法制發展做出了積極貢獻。從某種意義上說資本市場已經成為中國法制發展、國家治理體系完善和制度創新的一塊重要的改革試驗田。
焦津洪表示,我國資本市場法制的實踐證明,學習借鑒境外的經驗和做法不能簡單地照辦照抄,全面移植,必須認真分析境外的制度、法律規則,它背后的市場環境、法律的文化和社會的政治結構等等,同時要分析我國市場的特點,解決主要的問題,以及現有的整個國家法律體系的框架,以及經濟文化的具體國情。努力找到一條既與國際通行規則相一致,又適合我國國情的路徑。只有這樣法律制度才能真正扎根于我國的實際,才能具有持久的生命力。
焦津洪指出,資本市場的發展面臨著新情況、新要求、新挑戰:一方面,習近平總書記在上海進博會對資本市場下一步重大改革試點提出明確要求,市場化改革將進一步加速,現有的證券監管的理念制度規則,以及相關的配套保障都顯然不能適應新的改革要求。另一方面,我國資本市場和證券行業的對外開放明顯加快,外國投資者機構參與度提高,對我國資本市場法制水平監管能力和監管方式都提出了更高的要求。
焦津洪表示,面對新形勢和新挑戰,下一步資本市場法制建設將堅持問題導向與時俱進,全面梳理修訂行政規章和規范文件,嚴格規范公正文明執法,更加注重資本市場法制質量的提升,不斷提高立法的科學性、包容性和可操作性,增強執法的規范性、公正性和權威性,努力把法制精神體現在每一條規則,每一次監管行動,每一個執法案件當中去,讓市場的主體,特別是廣大的中小投資者實實在在地感受到資本市場法制,營造資本市場崇尚法律、依靠法律維護法律的法制文化和法制生態。
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