本報記者 姜楠

    2018年6月22日-6月28日期間，深交所對1宗違規(guī)行為進(jìn)行紀(jì)律處分，共對18宗違規(guī)行為發(fā)出監(jiān)管函，16宗涉及信息披露及規(guī)范運作違規(guī)，2宗涉及減持違規(guī)，發(fā)出年報問詢函3份、重組問詢函3份、關(guān)注函11份、其他函件58份。

    另外，2018年6月25日-6月29日期間，深交所共對237起證券異常交易行為進(jìn)行了分析，涉及盤中拉抬打壓、虛假申報、反向交易等異常交易情形，深交所及時采取了自律監(jiān)管措施；對買入“烯碳退”、“金亞科技”金額居前的16個賬戶進(jìn)行了風(fēng)險提示；共對28起上市公司重大事項進(jìn)行核查，并上報證監(jiān)會8起涉嫌違法違規(guī)案件線索。

    上述1宗進(jìn)行紀(jì)律處分的違規(guī)行為是，四川美豐化工股份有限公司（以下簡稱“公司”）子公司四川美豐農(nóng)資化工有限責(zé)任公司（以下簡稱“農(nóng)資公司”）與北京熙森麥科思貿(mào)易有限公司（以下簡稱“麥科思”）等股東共同出資成立了北京聯(lián)豐恒業(yè)商貿(mào)有限公司（以下簡稱“北京聯(lián)豐”）。2014年1月1日，農(nóng)資公司與麥科思簽署了形成一致行動人的《備忘錄》。上述一致行動關(guān)系成立后，公司將北京聯(lián)豐納入合并報表范圍。2016年6月1日，麥科思向農(nóng)資公司發(fā)出《關(guān)于解除一致行動人授權(quán)〈備忘錄〉的函件》，收回了其給農(nóng)資公司一致行動人的授權(quán)，自此，公司不再將北京聯(lián)豐列入合并報表范圍內(nèi)。上述一致行動協(xié)議解除事項對公司的營業(yè)收入產(chǎn)生重大影響，但公司未及時履行信息披露義務(wù)，直至2016年8月23日才在半年度財務(wù)報表附注中披露上述事項。上述行為違反了深交所《股票上市規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定。深交所據(jù)此對公司及公司時任董事長張曉彬、時任總經(jīng)理陳潤、副總經(jīng)理兼財務(wù)總監(jiān)楊達(dá)高以及董事會秘書王東給予通報批評的處分。

    上述16宗涉及信息披露及規(guī)范運作違規(guī)中，一是萬澤實業(yè)股份有限公司于2018年一季度實現(xiàn)扭虧為盈，但公司此前未按照規(guī)定披露相關(guān)業(yè)績預(yù)告；

    二是華斯控股股份有限公司業(yè)績預(yù)告披露的預(yù)計2017年凈利潤與2017年度實際經(jīng)審計的凈利潤存在較大差異，且盈虧性質(zhì)發(fā)生變化；

    三是浙江永太科技股份有限公司業(yè)績預(yù)告修正公告披露的預(yù)計2017年凈利潤與2017年度實際經(jīng)審計的凈利潤存在較大差異；

    四是廣東東方鋯業(yè)科技股份有限公司業(yè)績預(yù)告、業(yè)績快報披露的預(yù)計2017年凈利潤與2017年度實際經(jīng)審計的凈利潤存在較大差異；

    五是江蘇九鼎新材料股份有限公司業(yè)績預(yù)告、業(yè)績快報披露的預(yù)計2017年凈利潤與2017年度實際經(jīng)審計的凈利潤存在較大差異；

    六是美盛文化創(chuàng)意股份有限公司業(yè)績預(yù)告披露的預(yù)計2017年凈利潤與2017年度實際經(jīng)審計的凈利潤存在較大差異；

    七是上海神開石油化工裝備股份有限公司股東四川映業(yè)文化發(fā)展有限公司未及時聘請財務(wù)顧問對權(quán)益變動報告書所披露的內(nèi)容出具核查意見；

    八是浙江萬馬股份有限公司在開展商品期貨套期保值業(yè)務(wù)前未按規(guī)定履行董事會審議和信息披露義務(wù)；

    九是歐菲科技股份有限公司對2017年度合并財務(wù)報表進(jìn)行更正，凈利潤項目調(diào)整金額占更正后當(dāng)年凈利潤的22.8%；

    十是杭州微光電子股份有限公司購買期貨未及時履行審議程序和信息披露義務(wù)；

    十一是龍蟒佰利聯(lián)集團(tuán)股份有限公司對超出預(yù)計金額的日常關(guān)聯(lián)交易事項未及時履行審議程序和信息披露義務(wù)；

    十二是深圳市怡亞通供應(yīng)鏈股份有限公司辦理信息披露業(yè)務(wù)時漏選公告類別且未錄入相關(guān)業(yè)務(wù)參數(shù)；

    十三是安徽樂金健康科技有限公司股東融捷投資控股集團(tuán)有限公司增持公司達(dá)到5%時未按照規(guī)定及時向本所提交書面報告并披露權(quán)益變動報告書，也未在履行報告和披露義務(wù)前停止買入公司股份；

    十四是浙江向日葵光能科技股份有限公司在2017年業(yè)績預(yù)告中凈利潤區(qū)間上限和業(yè)績快報中預(yù)計的凈利潤與2017年實際數(shù)據(jù)差異較大，且未在規(guī)定期限內(nèi)及時修正；

    十五是珠海世紀(jì)鼎利科技股份有限公司在2017年業(yè)績預(yù)告中凈利潤區(qū)間下限和業(yè)績快報中預(yù)計的凈利潤與2017年實際數(shù)據(jù)差異較大，且未在規(guī)定期限內(nèi)進(jìn)行修正；

    十六是深圳翰宇藥業(yè)股份有限公司工作人員錯誤地上傳了有關(guān)披露文件，造成披露版本有誤。

    2宗涉及減持違規(guī)中，一是珠海全志科技股份有限公司股東PANYALING在減持公司股份三個交易日前并未進(jìn)行公告，違反了《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市招股說明書》中的承諾；二是邦訊技術(shù)股份有限公司實際控制人、董事長張慶文未按規(guī)定在股票賣出的15個交易日前預(yù)先披露減持計劃。