本報記者 蘇詩鈺
近日，證監(jiān)會依法對東方花旗未勤勉盡責(zé)案作出處罰，責(zé)令東方花旗改正，沒收業(yè)務(wù)收入595萬元，并處以1785萬元罰款，對直接負責(zé)的主管人員鄭劍輝、蔡軍強給予警告，并分別處以10萬元罰款;依法對中天運所未勤勉盡責(zé)案作出處罰，沒收中天運所業(yè)務(wù)收入66萬元，并處以198萬元罰款，對直接負責(zé)的主管人員朱曉崴、李朝陽給予警告，并分別處以5萬元罰款;依法對銀信評估未勤勉盡責(zé)案作出處罰，責(zé)令銀信評估改正，沒收業(yè)務(wù)收入100萬元，并處以300萬元罰款，對直接負責(zé)的主管人員梅惠民、李琦給予警告，并分別處以5萬元罰款，對直接負責(zé)的主管人員龔沈璐給予警告，并處以3萬元罰款。
上交所三方回購穩(wěn)步推進 仍需機構(gòu)多方參與2018-12-21 06:25
證監(jiān)會首席律師焦津洪：亟待加快證券法等法律修訂2018-12-21 06:14
中國結(jié)算修訂特殊機構(gòu)及產(chǎn)品證券賬戶業(yè)務(wù)指南2018-12-20 23:38
中國結(jié)算修訂特殊機構(gòu)及產(chǎn)品證券賬戶業(yè)務(wù)指南2018-12-20 13:04
科創(chuàng)板“頭雁效應(yīng)”漸顯 機構(gòu)發(fā)掘潛在標(biāo)的2018-12-20 06:16
5年后再啟航 全面實施自貿(mào)區(qū)提升戰(zhàn)略
自貿(mào)試驗區(qū)作為我國對外開放的重要窗口……[詳情]
| 23:35 | 債市“科技板”發(fā)力顯效總規(guī)模逾28... |
| 23:35 | 監(jiān)管“零容忍”不容“看門人”再裝... |
| 23:35 | 制造業(yè)“綠”發(fā)展 經(jīng)濟社會轉(zhuǎn)型步... |
| 23:35 | 政策暖風(fēng)頻吹 機器人產(chǎn)業(yè)迎強勁動... |
| 23:35 | 上證科創(chuàng)板計算機主題指數(shù)明日發(fā)布... |
| 23:35 | 本周央行公開市場9460億元逆回購到... |
| 23:35 | 莫被各種花式“股神”迷了眼 |
| 23:35 | 以吸收合并開創(chuàng)資源整合新局面 新... |
| 23:35 | 月內(nèi)超130家上市公司獲外資機構(gòu)調(diào)... |
| 23:35 | “端午經(jīng)濟”升溫 “健康”小粽子... |
| 23:35 | 公募降費進行時：超千只基金年管理... |
| 23:35 | 券商熱議新消費 資本同向掘新機 |
版權(quán)所有證券日報網(wǎng)
互聯(lián)網(wǎng)新聞信息服務(wù)許可證 10120180014增值電信業(yè)務(wù)經(jīng)營許可證B2-20181903
京公網(wǎng)安備 11010202007567號京ICP備17054264號
證券日報網(wǎng)所載文章、數(shù)據(jù)僅供參考，使用前務(wù)請仔細閱讀法律申明，風(fēng)險自負。
證券日報社電話：010-83251700網(wǎng)站電話：010-83251800 網(wǎng)站傳真：010-83251801電子郵件：xmtzx@zqrb.net
掃一掃，加關(guān)注
掃一掃，加關(guān)注
